牛散章建平被顶格处罚说明了啥?

一种是认为处罚太重。认为用自己家亲戚账户炒股，肯定是经过亲属同意的，没有必要做这么重的处罚。有这种想法的股民大多是对《证券法》了解不多。《证券法》一直是明文禁止出借账户的行为，并有相关的处罚条例。处罚章建平是依法行事，没有任何问题。一种是认为处罚太轻。这种意见认为章建平上亿的资金量违法，居然只...

法学∣赵宏:限制从业类处罚设定之反思|刑法|违法|犯罪|行为人|...

在刑法以外,行政管理领域也早已存在限制从业的规定,在《证券法》《药品管理法》《疫苗管理法》《安全生产法》《环境影响评估法》等法律中,都可找到禁止行为人一定期限内不得从事食品生产经营管理工作,不得从事药品生产经营活动,不得参加生物技术研究、开发与应用活动,以及不得担任生产经营单位主要负责人的规定。这些限定...

代客理财是否构成非法经营罪

从《证券经纪管理办法》第2条和第20条的规定来看，证券经纪业务是根据客户的指令进行相关交易操作，并且禁止全权委托行为，即禁止以个人名义代理客户进行投资。证券投资咨询、顾问是为客户进行相关分析或给出投资建议，并不进行投资的实际操作，代理客户操作也被相关规范所禁止。证券承销与保荐属于广义的证券发行业务，而...

从证券法角度理解新增操纵证券市场行为类型

根据证券法第55条规定,禁止任何人对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向交易。刑法修正案(十一)对此予以采纳。可以认为,行为人的反向交易模式是证明其操纵行为具有违法性的关键。对犯罪故意的认定问题笔者认为,对操纵证券市场罪的实质危害性应予以整体把握。刑法第182条所明文列举的行为客观方面,是...

注册制、高处罚、禁止性规定……新证券法十大要点

例如,对于欺诈发行行为,《新证券法》从原来最高可处募集资金百分之五的罚款,提高至募集资金的一倍;对于上市公司信息披露违法行为,从原来最高可处以六十万元罚款,提高至一千万元;对于发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为,或者隐瞒相关事项导致虚假陈述的,规定最高可处以一千万元罚款等。同时,《新...

首例“虚假申报型”操纵证券市场案宣判!主犯获刑3年半被罚2450万

刘俊海指出,该案具有典型性和代表性,可为其他法院提供可复制可推广的经验(www.e993.com)2024年11月1日。操纵市场是资本市场长期以来存在的毒瘤,此前很多投资人钻法律漏洞,但是实际上即便按照原来的证券法,还有现行的刑法典,这也是一种操纵市场的犯罪行为,但新证券法对这种不以成交为目的的虚假申报行为做了明文禁止。

肖钢阐述证券法修改的法理和逻辑

四是研究建立监管机构责令购回制度,考虑在证券法中明确赋予监管机构必要的职责和权力,对于类似欺诈发行、欺诈销售等违法行为,监管机构经过必要程序,直接责令违法主体购回所发行或所销售的证券产品,将其所获得的不当利益“回吐”给投资者,并相应建立司法机关直接强制执行的保障机制。

证券从业人员执业行为“十不准”

从业人员一般性禁止行为包括11项内容,这些禁止性规定主要以《证券法》第三章第四节的内容为依据,是《证券法》和其他相关法律法规对从业人员禁止行为规定的进一步细化。(一)禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。欺诈行为有广义与狭义之分,广义的证券欺诈包括内幕交易和操纵证券市场的行...

张小宁:论合规负责人的保证人义务——以证券犯罪为示例

根据该条款的相关内容,如果证券代理人未能本着防止违反美国联邦证券交易诸法的目的进行有效地监督,而受其监督的人员又实施了违法行为时,美国证券交易委员会可以暂停或者撤销证券代理人的注册。反之,如果可以证明其经过合理的程序或制度设计来监督检查相关人员以阻止其违法行为的话,则满足了本条规定的监督要求而不受处罚...

举报行为应予鼓励但也需承担法律责任

上述《规定》规定了对遵纪守法举报者的奖励措施,但对造谣毁谤举报行为却没有规定处罚措施,另外此前版本《证券法》对此也缺乏明文处罚规定。值得欣慰的是,2019年新《证券法》堵上了这个制度漏洞,第56条第一款规定,禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场;第四款规定,此类行为给投资者造成损失...