上海证监局重罚基金经理张某利用未公开信息交易行为

来源:环球网环球网财经综合报道近日,上海证监局公布了一则严厉的行政处罚决定书,对一起基金经理利用未公开信息交易案件进行了公开通报,彰显了监管部门对于打击证券期货市场违法违规行为、维护市场公平秩序的坚定决心。据处罚决定书显示,涉案人员张某,在担任上海某基金管理有限公司旗下A证券投资基金(以下简称“A基金...

基金经理老鼠仓被罚 30万元非法所得没收并同等罚款

基金经理涉嫌多次“老鼠仓”行为,非法获利约30万元,被监管机构责令整改,违法所得被没收并罚款同等金额。快讯正文基金经理涉嫌多次“老鼠仓”行为,违法所得被监管没收并罚款。近日,一则关于基金经理涉嫌“老鼠仓”行为的行政处罚决定书引起了市场关注。据悉,该处罚主要涉及某基金经理利用其本人及他人证券账户,与其管...

“夫妻档老鼠仓”东窗事发!前基金经理被罚没超3000万、禁业10年

从2013年9月开始，因“老鼠仓”事件，证监会对基金公司作出处罚。其中，前博时基金马乐涉嫌的“老鼠仓”案就是其中一例，也是自2009年《刑法修正案（七）》公布实施的4年来，涉嫌从事“老鼠仓”案交易金额最多、牟利金额最多的一宗案例，该案累计操纵交易金额达10.5亿元，非法获利1883万元。最终，最高法判决马乐...

基金经理“蔡嵩松”们的刑事法律风险漫谈

虽然掌管的是公募基金，但基金经理并不属于国家工作人员，是被聘用对基金进行管理的职业经理人，收取好处费的行为是商业贿赂，而非受贿罪。《刑法》第一百六十三条规定了非国家工作人员受贿罪：“公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，...

基金经理的“老鼠仓”行为是熊市行情的助推者

老鼠仓，是特指证券市场中基金经理的一种违规行为。老鼠仓现象是经济发展到特定阶段，尤其是证券市场发展到一定阶段的必然产物，它是人们追求高利润这一动机在证券市场的一种表现。实际上，老鼠仓是证券市场中基金经理的一种违规行为。所谓“老鼠仓”，是指公募基金的管理人员在使用公募资金拉升某只股票之前，事先用...

买到“飞单”理财产品成非法吸收公众存款案受害人 法院提示消费者...

原因在于：首先，根据监管部门处罚认定可知，该银行对员工日常行为管理内控措施不严，存在明显疏漏，机构内部风险排查和防控措施力度严重不足，对员工日常履职行为缺乏有效的监督和管理(www.e993.com)2024年11月10日。其多个支行长期存在客户经理违反监管规定销售非本行基金产品的行为，一定程度上侵害金融消费者权益。其次，银行作为专业金融机构，本应预见...

伙同上市公司大股东操纵股价获利1.2亿多,一基金经理获刑6年

法院提醒基金公司从业人员，务必诚信守法，恪守职业操守，对投资者负责，不得实施操纵证券市场等行为；广大上市公司的高级管理人员、控股股东、实际控制人及其他人员，要守规则、存敬畏、知底线，不得以不正当手段牟取非法利益。逾越上述界限而实施违法犯罪行为的，必将受到法律的严惩。新闻线索报料通道：应用市场下载“...

头部公募资金链断裂?投资者收到“红头文件” 真相曝光!

一直以来,不法分子冒充基金公司名义(包括员工、基金经理)进行不法行为的事情时有发生,基金公司也频繁发布澄清公告。但从券商中国记者长期跟踪情况来看,类似上述通过“红头文件”“公司公章”等“高仿真”作案手法的案例,尚属罕见。上海橘涞金融信息服务有限公司(下称“橘涞金服”)直言其为新型“李鬼”。

蔡嵩松行贿、受贿案已当庭宣判,公募违法违规还有哪些隐蔽角落

据第一财经不完全统计,因利用未公开信息交易实施趋同交易或行贿、受贿等违法情况,最终身陷囹圄的基金经理案例已经超过20例。在业内人士看来,监管层对于基金经理违法违规行为的监查与监管日趋严格,应加强从业人员对内幕交易等违法犯罪行为的认识和道德规范,不要为了眼前利益自毁前程。

财经早参丨美三大股指齐涨超1%,特朗普概念股尾盘跳水;超越苹果...

NO.9唐华出任国联安基金总经理国联安基金:今年6月,国联安基金发布公告称,该公司原总经理王琤因退休离任,常务副总经理兼首席投资官魏东自6月26日起代任总经理。11月5日,该公司发布了新掌门人上任的公告,唐华出任国联安基金总经理一职。据公告,唐华历任中银基金国际业务部总经理,工银瑞信资产管理(国际)有限公司总...