厦门证监局强化从业人员违规炒股等专项监管 已现场检查、核查7次
厦门证监局强化从业人员违规炒股等专项监管已现场检查、核查7次财联社9月25日电,据厦门证监局官网消息,以党的二十届三中全会精神为引领,聚焦证券行业高质量发展目标,抓好学习宣传、服务实体、规范发展三方面工作,厦门证监局持续推动全会精神在辖区证券行业落实落地。其中,抓规范发展,突出重点、紧盯关键,不...
北京证监局出手 20多人被罚 多举措围堵违规炒股
例如9月13日,原开源证券员工,由于两年间违规炒股亏损77万元,被中国证监会处罚了20万元;今年5月底,西南证券一名“90后”投顾,在一年时间里利用他人账户累计交易逾2亿元,最终亏损超百万元,因违规炒股行为被重庆证监局罚没十余万元。上海兰迪律师事务所律师马佳分析,该类事件频繁发生的原因主要有以下几点:第一,部分员工...
25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管
值得注意的是,年内监管已多次剑指券商从业人员违规买卖股票情况,多位券商原从业人员因违规炒股被罚款,光大证券原投资银行总部总经理赵远军因内幕交易星星科技、违规买卖证券被证监会处以460万元罚款,并被采取10年证券市场禁入措施。有业内人士认为,2024年监管进一步提升了监管要求,对证券从业人员违规炒股行为重拳出击,...
券商违规炒股再迎重拳
年内,类似从业人员违规炒股被监管点名、罚款的情况更不在少数。近日,中国证监会发文指出,开源证券原从业人员曹禕琛在2020年2月24日至2022年9月14日从业期间存在控制使用他人证券账户进行证券交易,在上述期间,曹禕琛控制使用的证券账户亏损77.03万元,被中国证监会处以20万元罚款。8月,大连证监局指出,华源证券大...
“批量处罚”券商违规炒股
证监会对其处以20万元罚款。而在今年9月14日,北京证监局进行了批量处罚,对寇玥等20人出具警示函,上述人员作为证券从业人员,均存在买卖股票的违规行为。同日,北京证监局对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施的决定,其作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为,违反相关规定。此外,王罡玄等4人作为证券从业人员,曾存在...
“从业人员违规炒股倒查3年”为何引起热议
一是完善制度机制,制定从严打击违规炒股行为的专项整治工作方案、各证监局开展专项现场检查(www.e993.com)2024年10月20日。二是强化监管执法,对违规行为“露头就打”,加强违规行为的通报警示,开展专项治理行动。三是持续净化行业生态,深入开展行业文化建设综合治理、完善从业人员执业行为基本规范和操守准则,建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理...
监管点名超20人!券商违规炒股再迎重拳,有投行前负责人被罚460万元
而在今年2月,长城证券原副总裁韩飞因违规买卖股票,总计被中国证监会罚没1.17亿元。同月,中国证监会集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,63人难逃其责,合计被罚没8173万元。彼时,深圳证监局也责令招商证券增加内部合规检查次数。对于上述监管函密集发布的情形,盘古智库高级研究员江瀚表示,监管部门...
违规炒股!证券从业人员主动辞职并求轻罚
证券从业人员违规炒股被罚!近日,证监会连续公布了多份罚单,其中涉及2例证券从业人员违规炒股案。孙某作为证券从业人员,违规买卖证券,私下接受客户委托炒股,被证监会罚没约600万元。他还“主动供述违法行为”“主动辞职”“低价处置股票”,请求减轻处罚,被证监会驳回。
证监会:制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作...
制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制,落实全员合规管理,实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理,各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则,督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度,完善投资行为管理...
一券商员工炒股两年半损失77万元 又被罚20万元 北京证监局对20多...
例如,今年5月底,西南证券一名90后投顾因违规炒股行为被重庆证监局罚没十余万元。而在今年2月9日,证监会发文称将坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股,其中招商证券63人被罚,涉及金额高达8173万元。证监会称,将协同行业协会持续深入开展多项工作,涉及完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股...