证监会:完善监管规则,严打以衍生品为通道规避证券期货市场监管的...
列举衍生品经营机构的资格申请条件;二是明确可以对衍生品经营机构从事衍生品交易业务实施分级分类管理;三是明确从业人员行为规范;四是明确衍生品经营机构的内控管理制度,要求衍生品交易业务与其他业务分开办理;五是要求衍生品经营机构参与非集中结算衍生品交易的,应当及时进行交易确认,采取有效的风险缓释措施,证监会可以采取...
...这些交易行为,严打以衍生品为“通道”规避证券期货市场监管的...
6.为加强交易者保护,本办法明确了交易者适当性要求,规定交易者应当符合证监会规定的专业交易者标准,衍生品行业协会和交易场所可以制定差异化的不低于证监会要求的标准,从事套期保值等风险管理活动可以按照规定豁免全部或者部分标准;交易者应当全面评估自身的财务状况、风险管理需求和风险承受能力等因素,审慎决定是否参与衍生品...
2024年市值管理研究报告
对于不同的市场情况,公司也可以采取相应的措施进行市值管理,其主旨在于“牛市发股,熊市发债”。当市场被高估时,可以采取公开增发新股、定向增发新股、向老股东配股、换股收购、分拆上市、转板上市等措施;当市场被低估时,可以采取发行债券、股票回购、现金分红、反收购、股东高管增持、大股东资产注入等措施。2.5市值管...
央行行长潘功胜:引导稳定金融市场行为和预期,防范股票、债券...
维护外汇市场稳健运行,加强外汇市场形势监测,强化预期引导,优化企业汇率避险服务。保障外汇储备资产安全、流动和保值增值。六是构建防范化解金融风险长效机制。强化金融机构风险监测、预警和早期纠正,加强对风险的及时处置和硬约束。发挥存款保险功能,提高其他行业保障基金保障能力,完善金融稳定保障基金管理。(六)加强党对金...
中信建投:前两次“国九条”发布后A股市场均迎来大幅上涨 此次“国...
具体来看,一是促进市场平稳运行,强化风险综合研判,加强战略性力量储备和稳定机制建设,重点关注风险隐患和薄弱点。二是加强交易监管,完善对异常交易和操纵市场行为的监管标准,加强对高频量化交易的监管,制定私募基金运作规则。2024年4月12日,证监会就《证券市场程序化交易管理规定(试行)》公开征求意见,对证券市场程序化...
...A股均迎来大幅上涨,此次或助推市场走出慢牛,详解“1+N”政策体系
二是加强交易监管,完善对异常交易和操纵市场行为的监管标准,加强对高频量化交易的监管,制定私募基金运作规则(www.e993.com)2024年9月15日。2024年4月12日,证监会就《证券市场程序化交易管理规定(试行)》公开征求意见,对证券市场程序化交易监管作出总体性、框架性制度安排,对程序化交易报告管理、交易监测及风险管理、信息系统管理、高频交易差异化管理...
中国证券业协会开展网下投资者自律检查
中国证券业协会表示,注册制改革以来,新股发行定价实现通过市场化方式决定,强化了市场约束,建立了以机构投资者为重要参与主体的询价定价机制,充分发挥机构投资者专业能力,不断增强市场化定价和融资功能,持续优化市场生态。据悉,下一步,中国证券业协会将持续加强网下投资者报价行为监测和管理,严肃处理网下投资者报价和申购...
证监会答记者问 信息量巨大!综合考虑二级市场承受能力 实施新股...
证监会:督促行业机构规范自身交易行为维护市场稳定健康运行证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》,督促行业机构规范自身交易行为,注重把握长期大势,强化逆周期布局,强化投资行为稳定性,更好发挥维护市场稳定健康运行的主力军作用。压实证券公司交易管理职责,提升不同...
东北证券2023年年度董事会经营评述
面对复杂性、严峻性、不确定性上升的外部环境,证券公司加速业务转型发展,着力布局买方财富管理业务,加快构建非方向性投资,积极探索金融创新业务,全力增强对市场行情波动的应对能力。同时,监管层对证券行业坚持“扶优限劣”导向,扶持头部券商打造一流投资银行,引导中小券商向特色化、差异化发展,并鼓励证券公司走资本节约型...
“券商屠夫”吴清回归证监会,招商证券63“内鬼”被罚!
监管层提到,招商证券对于从业人员行为管理主要存在以下问题:一、对从业人员买卖股票行为重视程度和问责力度不够;二、对从业人员行为监测、监控管理不到位;三、配套信息技术系统建设不足。反映出招商证券合规内控管理不到位,深圳证监局决定在2024年1月至2024年12月期间,每季度对招商证券开展一次内部合规检查,并向深圳证...