行业洞察|《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》解读

监管机构对银行、保险机构制定了专门的合规管理办法,对于金融控股公司、金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、消费金融公司、汽车金融公司、货币经纪公司、理财公司、金融资产投资公司等金融机构未制定专门的合规管理办法,而是将部分合规管理要求融入了其他监管法规中。表:各类金融机构合规管理相关...

金融监管总局拟出台办法加强金融机构合规管理

办法要求金融机构在总部设置首席合规官,在省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构设置合规官,充分发挥首席合规官、合规官在合规管理体系中上下传导、左右协调、内外沟通的核心功能,统筹推进合规管理工作。办法明确了董事会及高级管理人员的职责,首席合规官及合规官的设置与职责,以及合规管理部门的职责与分工。

金融监管总局:要求金融机构在总部设置首席合规官

分三节分别明确了董事会及高级管理人员的职责,首席合规官及合规官的设置与职责,以及合规管理部门的职责与分工。要求金融机构在总部设置首席合规官,在省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构设置合规官。充分发挥首席合规官、合规官在合规管理体系中上下传导、左右协调、内外沟通的核心功能,统筹推进合规管理工作...

金融监管总局拟规定:金融机构应当在机构总部设立首席合规官

依法由国家金融监管总局及其派出机构监管的商业银行、政策性银行、金融控股公司、保险集团（控股）公司、保险公司（包括再保险公司）、保险资产管理公司、相互保险组织、金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、消费金融公司、汽车金融公司、货币经纪公司、理财公司、金融资产投资公司等机构（以下统称金融...

《金融机构合规管理办法》重磅发布!应在总部设置首席合规官

《办法》第二部分是合规管理职责。该部分分三节分别明确了董事会及高级管理人员的职责,首席合规官及合规官的设置与职责,以及合规管理部门的职责与分工。《办法》要求,金融机构在总部设置首席合规官,在省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构设置合规官。充分发挥首席合规官、合规官在合规管理体系中上下传导...

事关高风险金融机构处置!资金哪里来、责任怎么分工?最新处置思路...

周毅钦表示，恢复处置司此次明确了处置责任分工和处置资金来源(www.e993.com)2024年11月23日。在《金融稳定法》未正式颁布之前，对中央和地方的关系、金融机构和监管部门及行业保障基金的关系进行了梳理和明确，这对后续处置高风险金融机构提供了解决方案和思路。具体来看，金融风险处置需要各级政府、金融机构、监管部门等多方合作，特别是要压实金融机构...

辽宁省人民政府

各市人民政府,省政府各厅委、各直属机构:经省政府同意,现将《辽宁省服务业发展任务指标体系》、《辽宁省服务业发展考评制度》、《关于建立和完善全省服务业统计体系的实施意见》印发给你们,请认真组织实施。辽宁省人民政府办公厅二○○八年八月二十日

提升金融机构分工协作质效

种类丰富分工明确“目前我国金融机构体系按其功能、地位和层级可以分为以下几大类。”仲量联行大中华区首席经济学家兼研究部总监庞溟认为,第一类是中央银行;第二类是国家金融监督管理总局、中国证券监督管理委员会、地方金融监督管理局等金融监管机构和中国银行间市场交易商协会、中国证券投资基金业协会等类金融监管机构;...

「经济发展」张晓晶:中国特色现代金融体系还需要增加一个新的要素

习近平总书记指出,必须加快构建中国特色现代金融体系,建立健全科学稳健的金融调控体系、结构合理的金融市场体系、分工协作的金融机构体系、完备有效的金融监管体系、多样化专业性的金融产品和服务体系、自主可控安全高效的金融基础设施体系。这六大体系是中国特色金融发展之路的六大支柱(或要素)。从一国金融体系的构成来看,这...

关于《金融机构合规管理办法》的修改建议

分三节分别明确了董事会及高级管理人员的职责,首席合规官及合规官的设置与职责,以及合规管理部门的职责与分工。要求金融机构在总部设置首席合规官,在省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构设置合规官。充分发挥首席合规官、合规官在合规管理体系中上下传导、左右协调、内外沟通的核心功能,统筹推进合规管理工作...