要求对投顾业务全面自查!交易商协会约谈主要证券公司
9月11日,中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)发文表示,交易商协会在自律管理中发现,部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中,存在控制客户交易,将自营、投顾等业务混同运作,通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。为加强债券市场规范,促进市场平稳运行,近日交易商协会约谈了投...
无锡化工装备股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告
(三)公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认,并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》。二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况说明根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司...
重磅!证券公司监管条例迎修订,有五大看点!
《条例》强化公司治理和穿透监管,明确合规审慎、归位尽责的监管导向,引导证券公司加强公司治理和内部管理,回归行业本源,提升专业能力,补齐功能短板,走规范化、专业化、集约化、差异化的高质量发展道路,为全面实行注册制提供更有力保障,更好提升服务实体经济功能,助力建设中国特色现代资本市场。具体来看,本次修订有...
证券公司债:顺风而呼,积微成著——债券品种小百科系列之九【华创...
根据是否具有次级属性,证券公司债可分为证券公司普通债和证券公司次级债。证券公司普通债是指证券公司依法发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券;而根据《证券公司次级债管理规定》(以下简称《规定》)中的定义,“证券公司次级债是指,证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务,以及向机...
中国证监会公布2020年证券公司分类结果
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承...
证券从业资格考试证券市场基本法律法规机考题库·真题试卷
解析我国证券市场法律法规体系包括:①法律;②行政法规,是指国务院根据宪法规定的权限,为执行法律的规定或行使职权的需要,按照法定程序所制定的各类规范性法律文件,如《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等;③部门规章;④规范性文件;⑤行业自律规则(www.e993.com)2024年9月18日。
...状态;海航系公司收到集团告知函:实控权未变;新证券法昨起实施
早报患者死亡、疫情加剧,华盛顿州进入紧急状态;海航系公司收到集团告知函:实控权未变;新证券法昨起实施,
中国证券监督管理委员会公告
五、将第十条修改为:“证券公司被证券期货行业自律组织采取书面自律监管措施的,每次扣0.25分;被采取纪律处分的,每次扣0.5分;证券公司被中国证监会授权履行相关职责的单位采取措施的,比照执行。”六、将第十一条第一款修改为:“就同一事项对证券公司实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的,按最高分值...
开源证券股份有限公司关于西安通济永乐商业运营管理有限公司要约...
注:本持续督导意见中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成。开源证券股份有限公司接受西安通济永乐商业运营管理有限公司委托,担任西安通济永乐商业运营管理有限公司要约收购人人乐连锁商业集团股份有限公司的财务顾问。根据《证券法》和《收购管理办法》等法律法规的规定,开源证券作为本次要约收...
豪森股份:海通证券股份有限公司关于《大连豪森设备制造股份有限...
海通证券股份有限公司关于《大连豪森设备制造股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请文件审核问询函的回复》之核查意见(修订