西部利得央企优选股票型证券投资基金招募说明书
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织20、合格境外投资者:指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货...
证券期货资管产品员工跟投关注要点与思考
在《资管细则》适用相关问题解答(一)中对跟投员工限定在了“证券期货经营机构专职从业人员”,即综合考虑风险识别能力和风险承受能力,证券期货经营机构专职从业人员,投资于本机构管理的资管计划不低于《资管细则》规定的最低认购金额的,视为合格投资者。其中,涉及如何理解“专职”以及“从业人员”两个概念。在不同的监...
中证协:取得执业证书的从业人员视为完成登记
从业人员登记类别设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询(投资顾问)、证券投资咨询(分析师)、证券投资咨询(其他)、保荐代表人等六类。应当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记,同一人员只能登记为一个类别。协会要求,机构应当确保所聘从业人员符合证券法等法律法规、中国证监会规定、协会自律规则的要求...
人身险销售新规征求意见 拟对保险销售人员进行分级授权
根据《等级标准》,销售能力资质等级共设四个等级,由低到高分别为:四级、三级、二级、一级。销售从业人员需要根据相应的要求进行等级申报。同时,根据《自律规则》,保险公司、保险中介机构需落实主体责任,加强保险销售人员管理,对销售人员销售授权管理应当遵守相关法律法规、监管规定和自律规则,建立本机构产品销售授权...
工银瑞信添颐债券型证券投资基金更新的招募说明书(2024年第1号)
陈忠阳先生,独立董事,中国人民大学金融学博士,现任中国人民大学财政金融学院应用金融系教授,金融风险管理工作室主任,中国国家风险管理标准化技术委员会委员、中国银行业从业人员资格认证考试专家,曾任中国人民大学国际学院副院长。主要研究领域为金融风险管理、金融监管。2、监事会成员HansUrsBuchmann先生,监事,法学博...
鞍山市中级人民法院关于补充对外委托专业机构名册的公告
相关专业机构依法成立满三年以上(含三年,截至本公告发布之日);有固定的办公场所,有一定数量的从业人员,具有行业主管部门批准的专业资质和执业资格证,机构从业人员无不良执业记录,未受过刑事、行政处罚(www.e993.com)2024年10月22日。二、申报类别及资质要求(一)法医、物证、声像资料及环境损害等由司法行政部门进行登记管理的鉴定类别(四大类鉴定)...
电子ETF (159997): 天弘中证电子交易型开放式指数证券投资基金...
如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的场外组合证券申购赎回,则应同时持有并使用深圳A股账户与上海A股账户,且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有,同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商。本基金暂时不开通场外组合证券申购赎回...
“准”证券从业人员抓紧备考了!水平评价测试大纲发布,涵盖保代...
三是突出合规意识、职业道德、廉洁从业等方面的要求,增加相关监管规定、自律规则的内容,引导从业人员提高认识,促进形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。四是优化大纲知识点分布和能力等级要求,按照在从事证券业务及管理工作中的重要性原则,优化知识点结构并合理区分不同能力等级要求,提高后续测试命题的针对性。
中国证券业协会修订发布从业人员水平评价测试大纲
三是突出合规意识、职业道德、廉洁从业等方面的要求,增加相关监管规定、自律规则的内容,引导从业人员提高认识,促进形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。四是优化大纲知识点分布和能力等级要求,按照在从事证券业务及管理工作中的重要性原则,优化知识点结构并合理区分不同能力等级要求,提高后续测试命题的针对性。
明确了!书画等级、证券从业资格、导游资格等考试取消或延期!国考...
据中国证券业协会通知,原定于10月30至31日举行的证券业从业资格考试延期举办,具体时间将视国内疫情发展情况及各地疫情防控措施而定,届时证券业协会将在官网(sac)另行公告。已成功报名10月考试的考生系统自动顺延为下次考试,考生无需进行其他操作。退考考生在规定时间内登录报名系统自行办理。