关于上交所“大千生态”重点监控证券交易的风险提示

近期,“大千生态”(603955)竞价交易出现《上海证券交易所交易规则》规定的严重异常波动情形,具体请详见交易所官网。上海证券交易所将对上述证券上的异常交易行为进行从严认定,若因参与上述证券交易产生异常交易行为,您的账户可能会视情况从重采取被列为重点监控账户、暂停投资者账户交易、限制投资者账户交易等自律管理措施。

周末要闻回顾:“市值管理14条”正式版透露新信号: 整体以“松绑...

周末要闻回顾习近平同美国总统拜登在利马举行会晤;习近平出席亚太经合组织第三十一次领导人非正式会议并发表重要讲话;“市值管理14条”正式版透露新信号:整体以“松绑”为主;“市值管理14条”正式版透露新信号:整体以“松绑”为主;两部门:将部分成品油、光伏、电池、部分非金属矿物制品出口退税率下调至9%。

上交所:本周对严重异常波动股票进行重点监控

证券时报e公司讯,据上交所发布,2024年3月4日至2024年3月8日,上交所对111起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对严重异常波动股票进行重点监控,对18起上市公司重大事项等进行专项核查。

...对*ST同达等风险警示股票和东安动力等严重异常波动股票重点监控

上交所:对*ST同达等风险警示股票和东安动力等严重异常波动股票进行重点监控12月11日至12月15日,上交所对*ST同达等风险警示股票和东安动力等严重异常波动股票,以及个别近期涨跌幅异常的股票进行重点监控,对17起上市公司重大事项等进行专项核查。在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>上市公司监管...

15天14板!公司紧急提示,交易所重点监控

3月22日,上交所表示,3月18日至3月22日,上交所对84起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对艾艾精工等严重异常波动股票进行重点监控,对53起上市公司重大事项等进行专项核查。15天14板公司发布风险提示3月25日,艾艾精工尾盘涨停,股价再度刷新高,报收33.01元/股,总市值达43.14亿元,该...

上交所开展券商客户交易行为管理评价:程序化交易、券商自营和资管...

三是客户因异常交易行为被采取限制交易类自律监管措施及纪律处分情况,权重为15%(www.e993.com)2024年11月25日。主要考察客户发生异常交易行为被本所采取限制交易类监管措施或纪律处分的情况。四是重点监控账户交易行为管理情况,权重为20%。主要考察重点监控账户再次发生异常交易行为,以及会员为重点监控账户持有人新开证券账户或者资金账户后,该账户的交...

上交所拟开展2023年度会员客户交易行为管理评价

三是，客户因异常交易行为被采取限制交易类自律监管措施及纪律处分情况，该部分权重为15%。主要考察客户发生异常交易行为被上交所采取限制交易类监管措施或纪律处分的情况。四是，重点监控账户交易行为管理情况，该部分权重为20%。主要考察重点监控账户再次发生异常交易行为，以及会员为重点监控账户持有人新开证券账户或者资金...

券业大事!上交所将开展这一评价,涉及程序化交易……

近日,券商中国记者从券商处获悉,上交所已就《2023年会员客户交易行为管理评价方案(征求意见稿)》向各会员(主要是券商)征求了意见。这也意味着,上交所2023年度会员客户交易行为管理评价即将开始。根据征求意见稿,本次评价设加分项与减分项。减分项有7项,包括重点证券风险管理、重点监控账户交易行为管理、程序化交易报告...

上交所通报2023年度会员检查情况,交易、承销保荐存多方面问题

据第一财经记者了解,在检查中,上交所发现会员存在交易监控系统建设不完善、预警处理不规范,以及客户分类、重点监控账户管理存在不足等问题;上市保荐及债券承销业务管理待加强,比如,部分会员对行政处罚、行政监管措施、自律管理措施的内部追责问责不到位,对撤否项目追责问责不到位。

首次涉及程序化交易!上交所将对券商客户交易行为管理评价 主动...

剑指股票异常交易,券商上报涉嫌违法违规账户或将加分具体来看其他加减分项与相关要求,“重点证券风险管理”部分权重为20%。主要考察会员客户在重点证券上发生异常交易行为的情况。重点证券的范围包括严重异常波动证券,上交所《交易监管提示函》涉及的风险警示股票、退市整理股票、存在退市风险的股票及其他证券。