京都释法 | 国投证券员工“老鼠仓”案件法律分析
“老鼠仓”的学名叫利用未公开信息交易,通常指证券公司、基金公司等金融机构和证券监管机构的人员,利用自己掌握的未公开信息,抢先于客户买入或者卖出相关证券,以达到谋取利益或者躲避损失的目的。这种建仓自肥、侵蚀他人利益的行为,如同老鼠盘踞粮仓,窃取农民的劳动成果,是监管机关打击的重点,也是证券公司、基金公司合规建...
10年内第6起老鼠仓案发,华夏基金怎么了?
11月10日,河北证监局公布了一则罚单,曝光了一桩自2020年1月至2022年9月、持续将近3年的老鼠仓案件。这个案件的关键性人物,是前华夏基金经理夏云龙。河北证监局对夏云龙老鼠仓行为进行处罚,没一罚一,罚没金额合计1061.56万元。这是华夏基金多起老鼠仓案件中的又一起案发。(注:老鼠仓一般是指庄家利用内幕...
华夏基金夏云龙“老鼠仓”实锤:违规近3年罚没千万元 公司内幕交易...
华夏基金夏云龙“老鼠仓”实锤:违规近3年罚没千万元公司内幕交易年内又一罚单一份最新的“老鼠仓”案件行政处罚决定书,让年初华夏基金基金经理“光速卸任”事件背后的隐情终于水落石出。据悉,涉事对象违法进行内幕交易近3年,被罚没金额高达1061.56万元。主力资金加仓名单实时更新,APP内免费看>>一份最新的“...
华夏基金因“老鼠仓事件”被重罚1061万 总经理李本刚重视吗?
如今距离华夏基金上一起老鼠仓案件过去了5年时间后,华夏基金又被曝出老鼠仓案件。未来夏某龙会因老鼠仓案件得到什么行政处罚,华西基金会如何发展,运营商财经将持续关注。华西基金法定代表人兼总经理是李本刚,他是2021年上任的,不知道其对公司员工建“老鼠仓”怎么看?
国投证券员工“老鼠仓”案件法律分析
国投证券员工“老鼠仓”案件法律分析据中国证券报消息,国投证券某技术部门员工,涉嫌利用工作便利获得某基金公司在国投证券结算交易产品的持仓信息,违规进行交易,被监管机关调查。对于资本市场广受诟病的“老鼠仓”案件,监管机关再次重拳出击,这也是笔者在新“国九条”发布以后撰文提出证券、基金公司加强合规建设的原因...
中金:数字监督在资本市场反欺诈中的能与不能
比如在“老鼠仓交易”的识别中,当前的证券监管系统可以利用数字技术自动识别出风险账户后对交易账号展开行为追踪(www.e993.com)2024年9月15日。一个曾引发社会广泛关注的案例是2013年被曝光的马某案。根据最高人民法院网站介绍[54]:马某曾任某大型公募基金的股票证券投资经理,利用其掌控的未公开信息,操作自己控制的三个股票账户,通过临时购买...
“老鼠仓”案本周密集过堂 今日两案件开庭
今日两“老鼠仓”案开庭上海市第一中级人民法院网站披露,原平安资管投资管理人员张敦勇涉嫌利用未公开信息交易案今日开庭。2014年5月,证监会通报称,平安资管张敦勇存在涉嫌利用未公开信息交易股票行为,涉及交易金额4.87亿元,获利金额1500余万元。记者注意到,这已不是平安资管首次涉入利用未公开信息交易股票案,早在2011...
“零容忍”背景下,老鼠仓案件越来越“刑”
但是,以刑事司法中极具穿透性的审查标准,或许未必需要修改立法或增设司法解释,只要在刑事司法中将金融机构的定义稍微往实质性解释的方向靠一靠或许第一案就会产生,值得相关从业人员高度警惕。05有冤申冤,无冤也可以争取从轻无论是行政还是刑事,对老鼠仓案件的处罚(量刑)标准均是依照内幕信息交易进行。那么,老鼠仓...
“捕鼠”升级!两起基金经理“老鼠仓”案件曝光
“捕鼠”升级!两起基金经理“老鼠仓”案件曝光一位利用因职务便利获取的未公开信息,暗示他人从事与该信息相关的证券交易活动,被认定为利用未公开信息交易罪,但因与涉案账户之间无利益关联,免予了刑事处罚;另一位曾是明星基金经理,获得诸多奖项,但因操作别人账户交易股票,被终身禁入市场。(上海证券报)...
“老鼠仓”刑事案件审判现状之实证分析
“老鼠仓”刑事案件中,被告人为规避监管及查处,除自己利用未公开信息违规交易之外,还存在利用未公开信息,违反规定,明示、暗示他人进行趋同交易的情形。从笔者检索到的30起案件反映出的情况看,共同犯罪案件共有11起,其中张超案、杨丙卿案系分案处理。该11起共同犯罪案件中,王某强、蔡某利用未公开信息交易案中两名被...