信达证券又一例“违法失信”,不适当人选“戴罪立功”?

据证监会2023年和2024年预算披露，这一考试通过率在40%以上，为证券行业提供超过5万名人才储备。然而，考试在即，中证协例行宣布了纪律要求及违规处理规则。如此“三令五申”，监管也有苦衷。不久前，中证协公开发布了对多位参加测试人员的违纪处分，两位从业人员同时收到自律处罚。行家查证发现，其中一位“实锤”...

华创证券保代重大违规,下一个能力定资格的败笔是谁?

自保代制度实行以来相当长的时间里，曾经以极低的考试通过率，将绝大多数投行人员拒之门外。洞悉行业痛点的中证协，在2020年底修订了保代评定方式，由原先的“考试定资格”变为“能力定资格”，同时启动了保代ABC类名单。依据《证券公司保荐业务规则》第八条规定，由任职券商出具书面说明，并提供验证其专业能力水平的...

证券业协会:关于修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》的决定

一、将第十六条修改为:“发行定价利率指标以证券公司评价期承销的债券发行利率在上市后前5个交易日内与该债券中证估值收益率的最大偏离程度为依据。”相应地,将第三十七条修改为:“发行定价利率指标为扣分项指标,初始分为5分。按照证券公司评价期承销的债券发行利率在上市后前5个交易日内与该债券中证估值收益率...

与生俱来的文化基因,铸就广发证券持续发展的组织韧性

在证券行业2000年举办的第一次全专业类别从业人员资格考试中,广发证券员工的整体通过率居于行业第一。在投资银行业务领域,在2004年证券行业第一次保荐代表人胜任能力考试中,广发证券33位投行人员通过了考试,考试合格人数位居全行业第一。从2007年至2010年,在中国证券业协会和加拿大证券业协会的指导和支持下,广发证券...

【华西非银周报】券业并购步伐加快,将迎来新“国九条”实施以来...

同日,国联证券(12.360,0.00,0.00%)召开临时股东大会,审议通过了关于国联证券收购民生证券等相关议案,相关议案的通过率均在98.3%以上。9月5日,国泰君安(19.580,0.00,0.00%)、海通证券(11.620,0.00,0.00%)分别发布停牌公告,国泰君安通过向海通证券全体A股换股股东发行A股股票、向海通证券全体H股换股股东发行H股股票的...

国金证券2023年年度董事会经营评述

并购重组市场整体活跃度稍有放缓,2023年完成的独立财务顾问业务交易金额为5,308.35亿元、审核通过率为92.59%,同比均有所提升(www.e993.com)2024年11月24日。随着2023年2月全面注册制改革相关制度的正式发布,上市公司并购重组亦全面步入“注册制时代”。在提高上市公司质量、发挥资本市场并购重组主渠道作用以及聚焦主业的目标指引下,产业并购仍然是上市公司...

中银国际证券股份有限公司

围绕投资者核心需求,注册制下投行业务更加注重培育项目定价和销售能力,投资业务加快非方向性转型,经纪业务通过向客户提供金融产品配置、基金投顾服务等转型财富管理,资管业务积极向主动管理转型,为客户创造更多价值,资本型业务积极拓展客需服务。证券行业资产规模不断壮大,盈利能力稳步提升。根据中国证券业协会的统计,截至...

【行业研究】2023年中国证券行业信用回顾与2024年展望

IPO发行方面,2023年1-11月,共304家企业上发审会,其中268家过会,通过率为88.16%,上会家数较去年同期减少233家,通过率较去年同期下降0.29个百分点;定增融资方面,同期末,市场定增实际募资规模为5,456.12亿元,较去年同比下降10.56%,减少644.50亿元。从上市公司估值情况来看,截至2023年11月末,沪深A股股票平均市盈率为...

华创证券信誉"担保”保代重大违规,下一个能力定资格的败笔是谁?

自保代制度实行以来相当长的时间里,曾经以极低的考试通过率,将绝大多数投行人员拒之门外。洞悉行业痛点的中证协,在2020年底修订了保代评定方式,由原先的“考试定资格”变为“能力定资格”,同时启动了保代ABC类名单。依据《证券公司保荐业务规则》第八条规定,由任职券商出具书面说明,并提供验证其专业能力水平的充足...

【行业研究】2024年中国证券公司行业信用风险展望

2023年以来,证券行业维持严监管态势,证券公司及相关从业人员受处罚频次进一步提升。据不完全统计,2023年1-11月,监管机构对券商法人主体处罚监管记录达205家次,对券商从业人员个人处罚记录达351人次;其中行政处罚71次,行政监管措施348次,自律监管处分131次,市场禁入处罚2次,涉及民事赔偿4次。