2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲
(10)证券监督管理机构的性质、职责、权限(11)证券违法行为的民事、行政法律责任及市场禁入制度(12)证券期货行政执法当事人承诺制度2.证券投资基金法(1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质(2)基金管理人、基金托管人以及从业人员管理(3)基金的运作方式(4)公募基金的募集及基金份额的申...
中国证监会市场禁入决定书(钱仁勇、龙俊、石成华)
2018年9月11日,中国证监会出具《关于核准美尚生态景观股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2018〕1471号)。2019年3月25日美尚生态非公开发行股票上市。美尚生态本次非公开发行新股79,487,178股,募集资金总额9.30亿元,申报披露的三年一期财务数据期间为2015年至2018年1-9月。根据美尚生态本次非公开发行...
中国证监会:REITs持有份额在性质上属于权益工具投资
中国证监会:REITs持有份额在性质上属于权益工具投资智通财经APP获悉,2月8日,对近期市场反映较为集中的会计问题进行梳理后,中国证监会发布《监管规则适用指引一会计类第4号》。其中,监管实践发现,部分公司对于并表原始权益人在合并财务报表层面将基础设施REITs其他方持有的份额列报为负债还是权益,存在理解上的偏差和...
中国证监会湖北监管局行政处罚决定书(湖北视纪印象科技股份有限...
李效时任视纪印象2016年、2017年财务总监,已关注到视纪印象2016年、2017年销售业务存在异常性,以财务总监身份在2016年、2017年年度报告上签字,未勤勉尽责保证年度报告真实、准确、完整,是2016年、2017年视纪印象信息披露违法行为其他直接责任人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券...
中国证监会广东监管局行政处罚决定书(中潜股份有限公司等)
转载自:中国证监会网站当事人:中潜股份有限公司(以下简称中潜股份),住址:广东省惠州市惠阳区新圩镇长布村。张某,男,196X年5月出生,原中潜股份实际控制人,时任中潜股份董事长,住址:广东省深圳市福田区。陈某国,男,197X年2月出生,时任中潜股份董事长,住址:辽宁省大连市中山区。
中国证监会就《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿...
第二条定义本规则所称行政处罚裁量,是指中国证监会及其派出机构在实施行政处罚时,根据法律、行政法规和规章的规定,决定是否给予处罚、给予行政处罚的种类和幅度的裁度、衡量过程(www.e993.com)2024年10月20日。第三条指导原则行政处罚裁量应当以事实为依据,与违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人主观过错程度相当。
...证监会持续加大证券期货违法行为打击力度——中国证监会2023年...
2023年以来,证监会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,把学习贯彻中央金融工作会议精神作为重大政治任务抓牢抓实,按照“全面加强金融监管”要求,强化政治引领,忠诚履职尽责,凝聚系统合力,“零容忍”打击各类违法违规行为,努力做到监管执法“长牙带刺”、有棱有角,强本强基、严监严管,全力维护资本市场平稳运行,保...
中国证监会:要突出以投资者为本的理念 重点完善发行定价、量化...
上证报中国证券网讯据中国证监会1月26日消息,1月25日至26日,中国证监会召开2024年系统工作会议,总结2023年工作,分析资本市场形势,研究部署2024年重点工作。证监会党委书记、主席易会满作工作报告并作总结讲话。党委委员、副主席李超主持会议。党委委员、副主席方星海,党委委员、中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组组长樊大...
花旗证券设立申请获中国证监会反馈意见
此外,中国证监会要求花旗环球补充提供美国有关金融监管机构关于花旗集团及下属花旗环球符合《外商投资证券公司管理办法》相关规定条件的说明;并要求花旗集团、花旗环球更新提供自身及所控制机构近三年受处罚或调查的情形,结合最近三年被处罚或调查的案件性质、严重程度、整改情况及相关监管机构认可情况。
中国证监会召开2024年系统工作会议
1月25日至26日,中国证监会召开2024年系统工作会议,总结2023年工作,分析资本市场形势,研究部署2024年重点工作。证监会党委书记、主席易会满作工作报告并作总结讲话。党委委员、副主席李超主持会议。党委委员、副主席方星海,党委委员、中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组组长樊大志,党委委员、副主席王建军、陈华平,上海证券交易...