山东赛克赛斯IPO:罕见!中国证监会现场调查后在审企业董事长邹方明...
1、深交所网站显示,目前赛克赛斯的状态是”已问询“,并未撤回,交易所的这个处罚属于吊打。2、处罚文件显示,这次处罚是因为”中国证监会现场检查“,查了一下好像赛克赛斯并未出现在此前中国证券业协会的抽查名单,so,赛克赛斯被现场检查应该是在问询中发现了问题,或者收到了举报材料。3、赛克赛斯的问题显而易...
??证券业版个人征信发威!多位券商高管,有“违法失信”记录
不过,中国证券业协会(下称“中证协”)的个人公示信息显示,魏先锋有一条“违法失信”信息。一时间,信达证券也因聘任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。无独有偶,券商中国记者日前也收到举报邮件称金元证券聘任有“违法失信”信息记录的高管。券商中国记者调查获悉,除了上述高管,不少券商业务条线人员的公示信息...
修订版《证券从业人员职业道德准则》发布
人民网北京9月3日电(记者黄盛)中国证券业协会(以下简称“中证协”)2日正式修订发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),并自发布之日起实施。整体来看,《准则》主要修订内容有三方面,一是大力弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文化,二是整合凝练原《准则》的部分条款,三是持续倡导尊重包容、...
证券纠纷调解规则修订:纳入小额速调、示范判决等创新举措
格隆汇9月2日丨据中证金牛座,从业内获悉,近期,中国证券业协会根据调解工作实践,对证券纠纷调解自律规则进行了修订。据了解,中证协将《中国证券业协会证券纠纷调解工作管理办法》和原《中国证券业协会证券纠纷调解规则》两项调解自律规则进行了合并修订,形成内容更加系统全面的《中国证券业协会证券纠纷调解规则(征求意见稿...
中国期货业协会原会长安青松被公诉:证监系统从业近30年,被批热衷...
公开资料显示,安青松,男,仡佬族,1969年10月出生,贵州关岭人,1991年6月加入中国共产党,1995年11月进入中国证券监督管理委员会工作,博士研究生学历。安青松历任中国证监会上市公司监管部副主任;青岛、天津证监局党委书记、局长;中国证券业协会党委书记、会长;2023年1月至2023年11月,任中国期货业协会党委书记、...
中国证券投资基金业协会:《证券投资基金会计核算操作实务手册》
上证报中国证券网讯据中国证券投资基金业协会5月30日消息,为帮助基金行业更好地落实新金融工具准则和《资产管理产品相关会计处理规定》相关要求,为从业人员在面对不同业务场景时的具体账务处理提供参考与建议,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)成立基金行业会计处理专项课题研究小组,旨在整理汇总基金行业会计核算业务方面...
金融反腐向证券领域延伸 中国期货业协会会长安青松被带走调查
2023年9月,安青松当选中国期货业协会会长。在中国股市具有重大历史意义的股权分置改革中,安青松是全程参与者。2019年科创板注册制实施前期,证监会专门成立了全面深化资本市场改革办公室,安青松也是深改办的三位负责人之一。近期,反贪风暴已经向证券领域延伸。11月11日,银河证券原董事长陈共炎涉嫌严重违纪违法落马被查,...
六方面明确要求!券商从业人员需遵守
中国证券业协会9月2日发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,大力弘扬中华优秀传统文化,引导从业人员践行“五...
突发!陈共炎、安青松,两任证券业协会会长相继落马
据财新11月13日报道,证监系统任职28年,期货业协会会长安青松于上周二(11月7日)被带走调查。值得一提的是,上周五被通报接受调查的银河证券原党委书记、董事长陈共炎,曾与安青松有工作上的交集——2011年6月至2021年5月,陈共炎任中国证券业协会会长;2021年5月安青松任中国证券业协会党委书记、会长。
杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构被证监会立案调查|证券合规周报(第...
中证协在全国推广境外证券专业人才从业特别程序11月24日,中国证券业协会发布《关于境外证券专业人才从业特别程序有关安排的通知》,在全国推广境外证券专业人才从业特别程序。《通知》明确了境外证券专业人才从业的有关程序安排。具有境内工作居留证件,被境内证券公司、证券投资咨询公司、证券评级公司所聘用,具有(包含最近三...