新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行

第二条在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。资产支持证券、资产管理产品发行、交易...

操纵新华锦股价 拒不配合调查!证监会:性质恶劣 情节严重!

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年修订的《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定：责令姜某、陈某、谢某依法处理非法持有的证券；对姜某、陈某、谢某共同操纵行为处以300万元的罚款，其中，对姜某处以120万元的罚款，对陈某处以120万元的罚款，对谢某处以60万元的罚款。（文章来...

岳阳林纸控股股东收警示函背后的风险与启示

据湖南证监局的表述,这种行为涉及到信息披露的不规范,违反了证券法的相关规定。1.1违规行为的性质中国纸业的行为不仅破坏了市场透明度,也威胁到投资者的决策权。信息不对称是市场运行中最大的敌人之一,任何一次对信息披露的疏忽都可能导致投资者的巨大损失。在近期的市场环境中,合规管理和风险控制显得尤为重要。企...

上市公司“共同借款”行为的性质认定

就此,公司法第十五条剥夺了法定代表人的概括代表权限,对公司担保强制性地施以程序控制,未经董事会或者股东会决议,法定代表人不得以公司名义对外提供担保,同时第一百三十五条对特定担保事项的决议机构和机制作出了特别规定;证券法第八十条将上市公司“提供重大担保”界定为对“公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件...

中华人民共和国证券法

政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照本法有关规定处理并追究法律责任。

叶炜娜|虚假陈述中董事义务性质、标准与责任认定

我国证券法第85条规定董事在虚假陈述中的责任形态是连带责任,体现了对于投资者的倾斜保护,但同时也有可能造成过责失衡的现象(www.e993.com)2024年11月9日。基于此,实践中有部分裁判突破连带责任的制度框架,判定董事承担补充责任,更多的裁判则是求诸比例连带责任这一连带责任的演化形态,比例连带责任成为裁判者认定董事虚假陈述责任的主流做法,其在解释...

劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407

基于行政犯的性质与行刑关系合理构建的考虑,在适用证券业务型的非法经营罪时,需要注意两个方面的要求:一方面,作为前置法的行政性规定,其规范保护目的必须指向的是证券领域的特定市场秩序,而不是其他的金融秩序甚或一般的市场秩序;同时,相关行政性规定必须指向的是特许性的证券业务,且这种特许性利益在实质上具有应予刑法...

商业加密货币的性质:币安创始人赵长鹏不仅被监禁

从长远利益分析，《证券法》也可允许数字财产发行，如，根据本法第二条第一款规定，国务院依法认定的其他证券的发行和交易也可以包括数字财产。数字财产发行“成真”，或者“成行”，人们便认识了“数字货币”的性质即为数字财产。#深度好文计划#美国判处币安创始人监禁，给我们的启示是，一方面，国家尚未将数字财产...

执行案件中涉上市公司股票司法处置的办理思路和执行要点

与其他类型财产相比,上市公司股票的司法处置受《公司法》《证券法》及各类司法解释、证监会《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等规范性文件以及证券交易所各类规定规制,且涉及证券公司、证券登记结算机构、上市公司、证券监督管理部门等多方主体参与。股票性质、比例、持有人等情况皆影响处置...

审验机构虚假陈述民事责任的制度机理

理论上认为,《美国证券法(1934年)》规定的民事责任不仅具有赔偿性质,同时也具有警告或威慑功能(interrorem)。该法认为承担民事责任的潜在风险可以有效确保“证券的真相”被如实告知。民事责任条款的设置与其说是为了补偿投资者,不如说是要创造一种威慑效果。这种威慑效果对于注册申请书的制备创设了一种格外高的注意...