招商证券被索赔15亿后反诉 年内高管变动频繁收多项罚单

如今，中安科直指招商证券的违约之责：因招商证券作为公司重大资产重组项目的独立财务顾问，未能按照约定依法勤勉尽责履行财务顾问的职责，专业判断出现严重错误，导致公司在重组项目中信息披露出现误导性陈述、虚假记载，致使公司遭受行政部门处罚，向投资者支付了巨额赔偿。此外，招商证券亦未能对重组活动进行必要的尽职调查等...

中泰青月中短债A,中泰青月中短债C: 中泰青月中短债债券型证券投资...

的证券经营机构进行场内交易并由选定的证券经营机构作为结算参与人代理本基金进行结算,该种交易结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、资金使用效率降低的风险、交易结算风险、投资信息安全保密风险等风险。????本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的??50%,但在基金运作过程中因基金份额...

西南证券前员工违规炒股亏超百万又遭罚,年内还有中金、招商证券等...

因工作性质,证券从业者可能接触到超出一般投资者所知悉的未公开信息。为保障市场的公平性和透明度,《证券法》明确要求证券从业人员不得违规买卖股票。近日,对于券商2023年文化建设评估,中证协进一步明确实践评估指标的相关口径。按照新口径,券商从业人员违规炒股的,券商或在自评时被扣分。违规炒股行为屡禁不止,年内中...

招商资管智远增利债券型集合资产管理计划招募说明书更新(2024年第...

本集合计划投资资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资,请集合计划份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的集合计划净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。本集合计划可...

招商创业板指数增强型证券投资基金更新的招募说明书(二零二四年第...

招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千万元(RMB1,310,000,000元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)持有公司全部股权的55%,招商证券股份有限公司(以...

券商集体降薪:有岗位普遍降30%,有人说无能为力,有人考虑换工作

头部券商中昔日高薪者招商证券、东方证券同样降至300万元以内(www.e993.com)2024年11月29日。2014—2019年,招商证券高管最高薪酬均位于700万元以上,最高达到965.67万元,2021年降至400万元以内,2022年缩水至349.86万元,2023年再度下滑至298.94万元,降至300万元以内。东方证券高管薪酬最高者表现类似,2016年—2021年位于500万元以上,2022年降至400万元...

【人民日报海外版】三问中国国际收支

招商证券研究发展中心副总监谢亚轩分析,国际收支平衡,也称对外经济平衡,是宏观经济四大目标之一。其中,经常账户与实体经济层面交易紧密相连,其平衡状况是国际上比较常用的标准。这一评价标准主要根据经常账户差额与国内生产总值(GDP)之比是否在合理区间来判断,当占比低于某个临界值,一般可以认为国际收支是平衡的。

一券商员工炒股,“损失”近百万元!20多人被采取监管措施

例如,今年5月底,西南证券一名90后投顾因违规炒股行为被重庆证监局罚没十余万元。而在今年2月9日,证监会发文称将坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股,其中招商证券63人被罚,涉及金额高达8173万元。证监会称,将协同行业协会持续深入开展多项工作,涉及完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为...

伪造、篡改、毁损底稿,天职国际暂停半年;借用岳父账户,章盟主收...

根据《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第二十五条、第二十七条第一款,2024年8月13日,江苏证监局对胡道雷采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。(〔2024〕158号)招商证券股份有限公司(2)财富管理经查,袁彬在担任招商证券股份有限公司青岛海尔路证券营业部证券经纪人期间...

集体操纵新三板股票,暂停交易;恒大罚单落地,时任总裁“失联” |...

财富管理寻娅(身份证号:4301811991***64)在招商证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部任职期间存在与客户约定分享投资收益的情形,不符合《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第三项和第二十六条第一款的规定,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第二十四...