证券从业人员 将迎新版职业道德准则
证券时报记者获悉,中证协近日正在业内就修订《证券从业人员职业道德准则》(以下称《准则》)征求意见。本次修订旨在进一步适应新形势、新任务、新要求,引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。据悉,此次修订在与中国特色金融文化保持一致的基础上,特别强调尊重行业特点,形成具有证券行业特色的道德准则以及针对证券从业...
“新六条”即将出炉,从严规范证券从业人员职业道德,行业特色道德...
六、尊重包容,共同发展。从业人员应恪守职业操守,规矩做事、踏实做人,尊重客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方,尊重和包容不同的意见及文化、语言、专业等背景差异,不偏不倚,客观公正地为投资者及其他利益相关方提供服务,共同营造没有歧视和偏见的行业发展环境,做有格局、有担当、令人尊重的从业人员。
证券从业人员职业道德规定将迎修订 提出重视声誉等多要求
证券从业人员职业道德规定将迎修订提出重视声誉等多要求财联社5月21日电,记者获悉,中证协近日在业内正在就修订《证券从业人员职业道德准则》征求意见。本次修订旨在进一步适应新形势、新任务、新要求,引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。修订内容主要三个部分:一是进一步贴合“五要五不”的中国特色金...
中基协规定从业人员严禁炫富拜金:引导正确导向,促进行业发展
近日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布通知,要求从业人员严禁炫富、拜金,倡导树立正确的价值观。此举旨在加强基金行业从业人员职业道德建设,促进我国基金市场的健康发展。通知明确提出,基金从业人员应当严格遵守职业道德规范,不得传播、宣扬拜金主义、享乐主义等不良价值观。同时,要求从业人员在业务活动中,...
中基协:从业人员不得炫富拜金,网友称应该先富带动后富
但是,中基协的这些规定初的心是提升行业的道德水平,促进行业的健康发展,同时也是在传递正确的价值观,让从业人员更加注重职业道德和社会公德。虽然规定可能会对一些人的行为产生影响,但是从长远来看,这些规定对于行业的健康发展是有益的。在这个规定下,我们看到了对于职业道德和社会公德的重视,也看到了对于炫富和拜金行...
重磅发布,事关基金从业者!中基协倡议“十个坚守”,自律规则提出...
据中基协11月24日消息,为贯彻落实中央金融工作会议部署,全面加强金融监管,进一步规范基金从业人员执业行为,提高基金从业人员特别是基金经理、投资经理等投资管理人员的合规意识和职业操守,在证监会指导下,中基协修订发布《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》(www.e993.com)2024年7月26日。本次修订践行“诚...
华创证券:筑牢合规文化底座 增强执业人员规范
近年来,从业人员执业行为方面处罚居高不下,尤其分支机构从业人员成为违规执业处罚的重灾区,凸显了分支机构业务扩张与从业人员职业道德水平建设不匹配、证券公司企业文化建设与发展战略未能有效融合等矛盾。为解决员工职业道德提升与业务发展失衡、合规文化底座不牢的问题,华创证券在制度建设、合规管理人员队伍建设、合规文化...
新版券商从业人员职业道德准则即将出炉!有这三大方面变化
本次修订旨在进一步适应新形势、新任务、新要求,引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。具体到修订内容方面,主要包括三个部分:一是进一步贴合“五要五不”中国特色金融文化,据此对此前未涵盖的部分进行新增,对表述不一致的部分进行调整,例如依据行业特点补充了“专业尽职”“珍惜声誉”“致力长远”“益国利民...
监管连开7张经纪业务罚单 涉4家券商,年内10家领经纪罚单超过20张
证券营业部从业人员违规,是券商经纪业务一直难以完全规避的。截至6月18日,今年以来,涉及经纪业务违规的罚单超过20张,被罚的券商超过10家,包括方正证券、中泰证券、国投证券、兴业证券、中信建投、招商证券、银河证券、民生证券、国泰君安、世纪证券等。
员工违规炒股被罚,券商文化建设评级将扣分,还将重点考察薪酬管理...
证监会也明确表示将在三方面开展工作,一是完善制度机制,压实机构主体责任;二是强化监管执法,对违规行为“露头就打”;三是持续净化行业生态,加快形成从业人员管理“严”的氛围。调整二:突出对职业道德建设存在问题的重视在相关证明材料的新增内容中,此次调整强化了对职业道德建设存在问题的重视,比如券商在评估年度受到...