【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)...

证监会:已出资1280亿元的21家证券公司资本充足

新华网快讯:中国证监会新闻发言人邓舸8日说,已出资1280亿元的21家证券公司资本充足。中国证券金融公司将为证券公司提供充足的流动性支持,保障市场稳定运行。

外资机构加速布局 资本市场开放稳步推进

4月18日,安联基金管理有限公司宣布,已获得中国证监会核发的《中华人民共和国经营证券期货业务许可证》,将正式在中国开展公募基金业务。除安联基金外,目前,我国公募市场上还有贝莱德基金、富达基金、路博迈基金、联博基金、施罗德基金5家外资独资基金公司。此外,还有两家基金公司经过股权变更成为外资基金公司。2022年11月,宏...

中原证券2023年年度董事会经营评述

报告期内,公司完成IPO联席主承销项目1单,上市公司再融资主承销项目3单,沪深两市股权主承销金额全年累计人民币16.56亿元;完成公司债主承销项目12单(含联席主承销),完成企业债主承销项目1单,完成资产证券化主承销项目1单,债券类主承销金额全年累计人民币70.75亿元,同比增长41.27%;完成债券分销类项目172期,分销金额全年...

关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资...

压实证券公司交易管理职责,提升不同类型投资者交易公平性,维护正常交易秩序。发挥证券公司交易主渠道综合优势,加大服务中长期资金入市力度,有效管控客户异常交易。有效发挥行业机构作为经纪商、交易商、专业机构投资者、财富管理者的积极作用,维护和提升市场运行的内在稳定性。

【行业研究】2024年中国证券公司行业信用风险展望

2023年11月,证监会就修订《证券公司风险控制指标计算标准规定》公开征求意见,具体来看,本次修订对证券公司开展做市、资产管理、参与公募REITs等业务的风险控制指标计算标准予以优化,并适当调整连续三年分类评价居前的证券公司的风险资本准备调整系数和表内外资产总额折算系数,对合规稳健的证券公司拓展资本空间、提升资本使用...

决议解散公告期满,建泓时代被警示;三家私募同日收九份罚单 |...

国盛证券资产管理有限公司(1)资管经查,国盛证券资产管理有限公司(以下简称国盛资管或公司)部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题,违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第四十条第一款,《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证...

瑞穗证券递交证券公司设立材料获接收 金融业开放步伐加快日资券商...

天眼查显示,野村东方证券成立于2019年,野村控股株式会社持有其51%股权,由上海国资控制的东方国际集团、上海黄浦投资控股集团分别持有其24.9%、24.1%股权。而大和证券则成立于2020年,株式会社大和证券集团总公司持有其51%股权,北京国有资本运营管理有限公司持有其33%股权,由北京金融街资本运营集团100%持股的北京熙诚资...

证监会:对证券公司投资股票、做市等业务的风险控制指标计算标准...

《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》有关要求,进一步完善证券公司风险控制指标体系,推动证券公司落实全面风险管理要求,提升服务实体经济质效,促进证券公司高质量发展,证监会修订发布《证券公司风险控制指标计算标准规定》(以下简称《风控指标规定》),于2025年1月1日起正式...

证券行业2024年9月月报:业绩边际改善,并购重组步伐加快

近期已有多家券商披露并购相关公告,包括国信证券(11.890,0.10,0.85%)收购万和证券公布收购预案、国泰君安(19.640,0.06,0.31%)与海通证券(11.710,0.14,1.21%)公告合并、地方国资竞得东莞证券20%股权、国联证券(12.300,0.23,1.91%)收购民生证券加速等。国泰君安与海通证券合并,将是新“国九条”实施以来头部券商合并...