上海华培数能科技(集团)股份有限公司关于参与设立创业投资基金暨...

经营范围:一般项目:私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务(须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动);自有资金投资的资产管理服务;投资管理;以自有资金从事投资活动;企业管理咨询;企业管理。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)股东持股情况:一村资本有限公司持有其99%的股...

华夏基金华润有巢租赁住房封闭式基础设施证券投资基金招募说明书...

本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,上海证券交易所同意基金份额上市,并不表明其对本基金的价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。(三)公开募集基础设施证券投资基金(以下简称“基础设施基金”)与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特征。本基金...

私募投资基金募集行为管理办法

第十二条募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户,用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等,确保资金原路返还。本办法所称私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的,在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转...

重点梳理|私募股权、创投基金备案要求

针对无托管模式,即仅与募集监督机构签订募集监督协议的情况下,募集监督协议应当具备以下内容:一是明确募集结算资金专用账户用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等,确保资金原路返还;二是明确对募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款...

新规之后,私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点...

2、私募管理人应当在募集推介材料中,向投资者披露私募基金的管理人以及管理团队、投资范围、投资策略、投资架构、基金架构、托管情况、相关费用、收益分配原则、基金退出等重要信息,以及投资风险、运营风险、流动性风险等风险情况。3、对于私募证券基金来说,募集推介材料中还应向投资者披露以下重要信息:...

私募基金管理人登记业务相关流程

3、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;4、中国证监会规定的其他投资者(www.e993.com)2024年11月20日。以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。但是,符合本条第(一)、(二)、(四)项...

真私募?假私募?四步就能辨“真伪”

所以在募集阶段,投资人只要确保自己打款账户为基金募集账户,资金安全性一定程度上得到保障。此类账户通常以“基金募集专户”、“募集结算资金专用账户”、“外包募集专户”等命名结尾。(2)环节二:投基金募集完成后,资金会从“募集账户”转到基金的“托管账户”。该账户由托管人根据与基金管理人的协议,在指定银行单...

私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点及注意事项

募集推介材料的相关要求,在《私募投资基金登记备案办法》《私募投资基金备案指引》中有新的规定,主要有以下几点:1、私募管理人办理基金备案时,所提交的募集推介材料应当为私募基金管理人、基金销售机构在募集过程中真实使用的募集推介材料。如在推介过程中使用多种不同形式的推介材料,包括但不限于PPT、一页通、募集说...

...金融监督管理局关于印发广东省开展合格境内有限合伙人境外投资...

(七)除另有规定外,存续经营的外商投资基金管理企业申请成为试点基金管理企业,应经中国证券投资基金业协会登记。存续经营的内资基金管理企业申请成为试点基金管理企业,应经中国证券投资基金业协会登记,且已在中国证券投资基金业协会完成至少一只私募基金的备案。

罚款27万元!鼎嘉创投旗下三只基金违规。两位负责人被警告

中国证券投资基金业协会2023年发布的一份纪律处分决定书显示，张创汽车基金的投资标的出现经营困难，致使基金延期兑付，但鼎嘉投资未及时向投资者披露。张创汽车基金募集资金时，其中38名投资者资金未归集至私募基金募集结算资金专用账户，而是经由管理人银行基本账户投向标的公司，且该部分投资者及相应募集金额未在协会...