恒帅股份: 发行人及保荐机构关于宁波恒帅股份有限公司申请向不...
公司首次公开发行上市募投项目,目前尚未完成建设,本次拟以募集资金投入项目的后续建设。????发行人首次公开发行集资金净额??3.75??亿元,于??2021??年??4??月??2??日到位,用于上述项目二及项目三,前次募投项目总投资额共??6.52??亿元,不足部分发行人计划通过自筹方式解决。截至??2023...
上市公司股票执行的思路与要点
持有上市公司百分之五以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定,并应当遵守相关法律...
加强报价行为监测,助力新股发行价格更趋合理
像对列入关注名单、异常名单、限制名单的网下投资者,以及列入“白名单”的网下投资者,进行新股询报价与配售时就有必要区别对待。新股配售比例应向“白名单”倾斜,关注名单的配售比例应低于平均水平,而列入异常名单、限制名单的网下投资者,有必要撤销其在某一时段内的新股询报价与配售资格。如此,既有助于净化新...
同日!中金被证监会立案调查!招商被起诉索赔15亿!
2021年8月24日,思尔芯披露《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》(以下简称《招股说明书》)申报稿。2022年7月26日,思尔芯撤回科创板发行上市申请,7月27日上海证券交易所决定终止其发行上市审核。经查,思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容,其《招股说明书》第六节“业务与技术”、第八节“财务会计...
改道港股,H股or红筹?(上篇)
根据申请时点不同,常见的“全流通”模式可分为以下两种,一是“同时申请”,即拟发行人于申请H股首次公开发行的同时一并申请将境内未上市股份转为H股在香港联交所上市流通;二是“后续申请”,即H股公司于上市后的某个时点向中国证监会和香港联交所申请将境内未上市流通股份转为H股进行流通。具体核查要点请见下文第三...
证监会重磅新规规范上市券商监管 薪酬、再融资、投资者保护成新增...
公开征求意见近1个月后,5月10日晚间,证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》(以下简称《规定》)(www.e993.com)2024年10月18日。相较于征求意见稿,此番正式版本变化不大。主要区别在于,就股东及实际控制人的规范措施进行细化,列明禁止项。《规定》明确,强调股东、股东的实际控制人及其他关联方不得要求证券公司及其子公司通过违规关联...
沪市上市公司公告(3月5日)
上市公司拟向不超过35名投资者非公开发行股票募集配套资金,发行股份数量不超过发行前公司总股本的30%,募集配套资金总额不超过本次交易中以发行股份方式购买资产的交易价格的100%,且募集配套资金总额不超过60,000万元。募集资金拟用于支付本次交易的交易税费、中介机构费用及补充标的公司流动资金等。本次发行股份募集配套...
IPO上市常见流程22问
6、IPO与重组上市的主要区别?企业除了可以通过IPO即首次公开发行股票实现上市外,还可以通过重组方式实现上市(市场上又称“借壳”)。需注意的是,创业板公司不能作为重组上市标的,金融创投类企业目前不允许通过重组方式实现上市。根据现行《上市公司重大资产重组管理办法》,重组上市在发行条件和审核要求上等同于IPO。IPO...
万凯新材: 万凯新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司...
将严格遵守短线交易的相关规定,自本次可转债发行首日起至本次可转债发行完成后六个月内不减持公司股票及本次可转债;违反上述承诺直接或间接减持上市公司股份或可转债的,因此所得收益全部归上市公司所有,并依法承担由此产生的法律责任;构的要求发生变化的,本人/本企业承诺将自动适用变更后的相关法律、法规、规范...
陈颖健|中国特色不动产投资信托的治理进路
而REITs是一种特殊的资管产品,尽管REITs有着公募基金的外形,但不应只从投资端被看作是等同于其他证券投资基金的资产管理产品,更应从融资端的角度被界定为以基础设施为信用基础,进行市场化融资的首次公开发行股票并上市。与仅有投资属性的证券投资基金相比,兼具投资和融资属性的REITs的代理问题更加突出。首先,REITs...