我国反洗钱未来形势与对支付行业挑战

2018年7月9日-7月27日,由国际货币基金组织、FATF以及欧亚反洗钱与反恐融资小组、亚太反洗钱组织等地区性反洗钱组织组成的评估组对我国进行现场评估,评估小组先后到访了北京、上海、深圳3个城市,十多天时间内举行了50多场会议,会见了百余家单位,中方参加会议访谈的人员达到了千人次,但评估小组的评估结论为未通过。...

上证50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)

将应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管人,相关款项的清算交收将于此后3个工作日内完成。④替代限制:为有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差,基金管理人可规定投资者使用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定比例。现金替代比例的计算公式为:?第i只替代证券...

鹏扬基金管理有限公司关于旗下部分基金参与招商银行股份有限公司...

“《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案,如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并在6个月内召集...

反馈!北京国资公司收购瑞信证券;获准,“国网英大”入主国泰基金...

二、你公司应当自本批复下发之日起30个工作日内,依法办理上述股权的变更手续。山东海洋控股按照股份转让协议约定支付相关受让款后,你公司应当在5个工作日内将付款凭证报送公司住所地证监局。三、你公司在变更股权过程中如遇重大问题,须及时报告我会和公司住所地证监局。中国证监会2024年10月29日国联证券股份有...

反洗钱综合管理系统,有效提升洗钱风险管理评估与数据质量

落实人行1号文要求,建立机构、产品洗钱风险线上化评估系统,实现固有风险、控制措施的线上化管理。同时,通过评估工作,全面认识本机构各维度的风险,并了解机构反洗钱风险控制措施有效性,最终得到对于机构洗钱风险的综合认知并将风险自评估结果作为机构后续进行洗钱风险管理工作的重要参考。

普华永道:非银金融机构反洗钱合规挑战与应对(信托篇)

风险评估缺乏量化指标,评估工作流于表面主要体现在信托公司反洗钱管理资源相对紧张,又缺乏充分的外部信息支撑和可落地的方法论参考;自行建立客户评级模型、交易监测模型、机构洗钱自评估模型等存在困难;直接采购系统供应商成品解决方案而未经任何调整,又常常不能完全适用和匹配机构的实际情况;甚至有义务机构错误地认为拥有模...

人民银行发布:2022中国反洗钱报告

2022年11月,金融行动特别工作组(FATF)发布《中国反洗钱和反恐怖融资第三次后续报告》,肯定中国后续整改进展,提升建议7(与大规模杀伤性武器扩散及扩散融资相关的定向金融管制)和建议24(法人的透明度和受益所有权)2项技术合规性指标评级。(二)提前准备第五轮评估工作...

如何提升反洗钱综合能力与风险分析甄别能力

模型实验室提供模型自主设计的“沙箱“演练环境,主要是对特征指标、洗钱风险事件、洗钱风险监测模型、客户风险评级模型、洗钱风险评估模型、反洗钱工作考核评估和行内数据诊断指标等进行设计、验证、审核、投产及优化、调整的模型全生命周期管理。反洗钱相关规则、模型的量化,将以监管文件指引要求及自主监测思路为基础,其他...

加强和改进互联网财产保险业务!国家金融监督管理总局向业内下发通知

在停止开展新业务之日起10个工作日内,向负责日常监管的金融监管总局或其派出机构报告,并在官方网站、自营网络平台以及受托保险中介机构自营网络平台披露相关信息。对于已生效的保险合同,应继续履行合同约定的保险责任,并做好理赔等后续服务。财产保险公司整改后满足要求的,可恢复开展互联网财产保险新业务。

国泰君安君得益三个月持有期混合型基金中基金(FOF)2023年年度报告

本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。§5托管人报告5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期内,基金托管人在国泰君安君得益三个月持有期混合型基金中基金(FOF)的托管过程中,严格遵守了《证券投资...