长园科技集团股份有限公司 2024年员工持股计划(草案)
根据本员工持股计划拟筹集资金总额上限和本员工持股计划草案公告前一日收盘价4.96元/股测算,本员工持股计划所能购买和持有的标的股票总数量约为6,451.61万股,占本员工持股计划草案公告时公司总股本的4.91%。受本员工持股计划实施情况及市场情况的影响,持股计划购买股票的日期、价格及资金金额存在不确定性,具体持股数量...
一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚,监管呈现五大关注点
多年来,证券从业人员违规炒股是屡禁不止的监管“顽疾”,与此同时,证监会依法严厉打击证券从业人员违规交易股票行为的决策部署也在持续生效。在完善制度机制方面,今年8月上旬,券商2024年度分类评级结果出炉,评价体系内再度明确了对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分,传导合规风控为本的鲜...
两年多炒股损失百万,又有券商员工被罚了,赚的钱又赔回去
可以看到,证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,监管严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。数据显示,2019年至2023年,证监系统共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制;易董数据显示,年内已有45条与从业人员借他人名义炒股及私...
一券商员工炒股,“损失”近百万元!20多人被采取监管措施
证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
对员工及亲属股票账户,倒查三年!券商动手了
实际上,证券从业人员违规买卖股票一直是查处重点。据证监会披露的数据,2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚。今年以来,也已经有两个监管案例。3月29日,天津证监局披露一则行政处罚措施,平安证券天津分公司员工边某元借用他人证券账户违法买卖股票,最终被处以10万元罚款。
累计买卖股票逾2亿,没赚钱!国都证券前员工违规炒股领罚单
2023年1月9日,北京证监局发布行政处罚书指出,先后在招商证券、华福证券、国开证券等3家券商投行部工作的田某桥,作为证券从业人员在近14年的证券从业期间通过借用他人证券账户买卖股票,累计成交金额高达7.24亿元(www.e993.com)2024年10月20日。不过,田某桥违法买卖股票并未实现盈利,反而亏损了182.74万元(不含待业期间交易和所得金额)。
累计买卖股票近600万,倒亏钱!光大证券一员工违规炒股被罚
2023年1月9日,北京证监局发布行政处罚书指出,先后在招商证券、华福证券、国开证券等3家券商投行部工作的田某桥,作为证券从业人员在近14年的证券从业期间通过借用他人证券账户买卖股票,累计成交金额高达7.24亿元。不过,田某桥违法买卖股票并未实现盈利,反而亏损了182.74万元(不含待业期间交易和所得金额)。同时,田某...
从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...
据了解,现行的相关法律法规并未限制证券从业人员的家属买卖股票,但有规定要求券商对其员工配偶等利害关系人的证券、基金投资行为加以管控。2022年4月1日正式施行的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定,证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关...
...中金公司合规管理不足被出具警示函!多名员工买卖股票并出借账户
一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。北京证监局表示,上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020...
兴发集团:2024年员工持股计划尚未购买公司股票
每经AI快讯,兴发集团(22.500,1.76,8.49%)(SH600141,收盘价:19.65元)7月1日晚间发布公告称,截至本公告披露日,公司2024年员工持股计划的银行账户及证券账户已开立完毕,尚未购买公司股票。2023年1至12月份,兴发集团的营业收入构成为:化工占比62.57%,商贸物流行业占比29.81%,矿山采选行业占比5.7%。