高级合伙人被终身禁入证券市场!北京康达律所被罚没1566万元

证监会认为，栗皓违法行为情节特别严重，违反了从事证券法律业务的独立性原则，严重违反职业道德，最终决定，对栗皓采取终身证券市场禁入措施。此外，据北京市司法局6月份公告的行政处罚决定书，2023年4月26日栗皓因犯受贿罪被江苏省南京市秦淮区人民法院判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币三百万元，2023年8月10日二...

...界有“打工皇帝”栽了!夏海钧被证监会重罚!终身证券市场禁入...

组织安排编制虚假财报，房地产界有“打工皇帝”栽了！夏海钧被证监会重罚！终身证券市场禁入，罚没1500万中国证监会发布行政处罚决定书显示，证监会决定针对恒大地产披露2019年、2020年年度报告存在虚假记载的违法行为，对夏海钧给予警告，并处以500万元的罚款；针对恒大地产公开发行公司债券存在欺诈发行的行为，对夏海钧...

手段恶劣、情节严重!时任恒大总裁夏海钧被终身证券市场禁入,罚款...

三是鉴于夏海钧组织安排编制虚假财务报告，手段特别恶劣，情节特别严重，根据《证券法》第二百二十一条和2015年《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第五条第三项的规定，对夏海钧采取终身证券市场禁入措施。“自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市...

市场禁入

张亦斌的违法情节较为严重,依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第四条、第五条的规定,我会决定:对张亦斌采取10年证券市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人...

光大证券原投行老总内幕交易被罚460万元、10年市场禁入

日前,证监会官网披露了一则行政处罚决定书,内容直指光大证券原投资银行总部总经理赵远军。上述处罚决定书显示,赵远军内幕交易“星星科技”,被依法处以460万元罚款,并对其采取10年证券市场禁入措施。内幕交易亏532万2018年9月17日至2022年2月28日期间,赵远军在光大证券任职。据媒体报道,其曾担任光大证券原投资银行总部...

...结果亏损532万元 被罚460万元 10年市场禁入!光大证券回应

二、根据2005年《证券法》第二百零二条规定,对赵远军处以60万元罚款(www.e993.com)2024年11月7日。另外,证监会指出:赵远军违法情节较为严重。根据《证券法》第二百二十一条第一款、2005年《证券法》第二百三十三条第一款等有关规定,决定对赵远军采取10年证券市场禁入措施。提出多项申辩意见被驳回...

“没一罚五”,1950万元!苏亚金诚所被暂停从事证券业务6个月

对林雷采取7年市场禁入措施,对李来民采取3年市场禁入措施。值得注意的是,苏亚金诚所为年内第四家被暂停从事证券业务6个月的处罚的会计师事务所。今年被处罚的其他三家会计师事务所分别是大华会计师事务所(特殊普通合伙)、天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。

又一前投行总经理被罚,10年市场禁入!亏损的原因找到了...

第三条第一款第六项、第七条第一款的规定,我会决定:对王先玉采取5年证券市场禁入措施,自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事...

投行负责人被10年市场禁入!对重组项目内幕交易,赚钱不成倒亏533万

财联社9月15日讯(记者陈俊兰)9月13日,证监会披露一张罚单,光大证券时任投行部负责人赵远军因违规买卖证券和内幕交易“星星科技”两项违法行为,被处以460万元罚款,并执行10年证券市场禁入措施。罚单显示,证监会对赵远军内幕交易“星星科技”以及证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了...

A股头条:多家银行“降息”!公安机关严查资本市场“小作文” ,散瓶...

目前,属地公安机关已对相关人员依法处罚,并指导网络平台对相关账号采取处置措施。评:A股一度被小作文搅的一团糟,背后还是有人利益在作祟,要把别后产业链铲除掉。7、中信证券:A股磨底有望提速港股有望月度级别修复中信证券认为,“风险管理式”降息落地后的美元已进入降息周期,首次降幅50bps略超预期,改善人民币...