4.41亿元!普华永道收证监会和财政部“创纪录”罚单 李丹上任仅两...
“此次普华永道被处罚且暂停从事证券服务业务6个月,对其在华业务会带来声誉损失、客户流失、业务收缩、团队不稳定和战略调整压力五大影响。”南开大学金融发展研究院院长田利辉向本报记者表示。证监会、财政部协同办案查清违法事实据了解,普华永道为恒大地产公司债券发行交易活动提供审计服务,受《中华人民共和国证券法...
39家!证监会公布最新一批暂停发债企业名单
值得注意的是,这7家发行人选择的会计师事务所中,均涉及天职国际。此前,因天职国际会计师事务所在江西奇信集团股份有限公司年报审计中未勤勉尽责,以及伪造、篡改、毁损审计工作底稿,证监会决定对天职国际责令改正,没收业务收入367.92万元,处以2339.62万元罚款,并暂停其从事证券服务业务6个月。此外,39家暂停发债...
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德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业务,具有丰富的证券服务业务经验。德勤华永首席合伙人为付建超先生,2023年末合伙人人数为213人,从业人员共5,774人,注册会计师共1,182人,...
36万证券从业人员:证券业协会新规,人员聘用、考核、晋升需考察...
围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,提出依法合规、诚实守信、勤勉尽责、专业审慎等基本执业要求;明确不得涉足非法证券活动、输送或者谋取不正当利益、违规从事投资、损害职业声誉及行业声誉等执业底线。四是强化证券公司主体责任与内生性有效管理机制。要求证券公司审慎调查拟聘用人员的从业经历、执业情况、诚信情...
中国证券业协会有关负责人就发布《证券公司董事、监事、高级管理...
答:《证券法》《监督管理办法》要求从业人员应当具备从事证券业务所需的专业能力,掌握证券业务相关的专业知识。协会组织的水平评价测试是评测相关人员是否熟练掌握相关专业知识、具备所需专业能力的方式之一。符合《监督管理办法》《管理规则》规定的相关条件,能够通过其他方式证明具备相应专业能力的人员,可以不参加相应的水平...
深圳证券业裹足不前:人才纷纷流向北京上海 是何阻止了券业发展
然而,历经2008年和2015年的两轮熊牛变化,以及这些年行业监管政策的变革,深圳证券业却进入了沉寂期,甚至明显没落(www.e993.com)2024年9月18日。这一点,身处证券业的从业者也深有体会。证券时报·券商中国的问卷调查结果显示,有57.58%的人认为相比于北京和深圳,上海证券业发展水平和势头更好;27.27%的人更支持北京,而仅有15.15%的人认为深圳在三...
郭树清家属无一人从事证券业
齐鲁晚报的报道称,郭树清任证监会主席之初,就先劝在证券公司工作的亲弟弟辞职,他的家属从此无一人从事与证券有关的工作。根据报道,郭树清的妹夫张志强如今在四子王旗一中做英语老师。1995年,张志强去日照市找工作,但是妻子不能跟着去,于是张志强去北京找郭树清,想求他帮忙,把妻子一起调到日照。郭树清拒绝了,结果张志强...
国金证券2022年年度董事会经营评述
2022年,证券行业140家证券公司合计实现营业收入3,949.73亿元,实现净利润1,423.01亿元。截至2022年末,证券行业总资产为11.06万亿元,净资产为2.79万亿元,净资本为2.09万亿元,分别较上年末增长4.41%、8.52%、4.69%(数据来源:中国证券业协会)。三、报告期内公司从事的业务情况...
基金业25年风云激荡!"水能载舟,亦能覆舟",谢卫:发展质量高一点...
在证券市场早期,会有证券公司挪用保证金的现象发生,而基金行业设立之初就确立的托管制度,从根本上确保基金资产不可能被资产管理者挪用,这在当时是非常高瞻远瞩的。另外,第一代基金管理人大多是券商自营出身,早期证券市场并不规范,但充分的信息披露、投资比例限制、双十规定等保证了基金投资不会过度跑偏。刚开始大家旧...
浙商证券股份有限公司
1、经纪业务:主要从事证券代理买卖业务,即证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券,还包括代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证以及代理登记开户等服务。2、投资银行业务:主要从事证券承销与保荐业务、财务顾问业务及场外市场业务。3、证券自营业务:主要从事权益投资、固定收益投资和金融衍生品投资。