太狠了!华泰证券一员工被罚没580万
一是,对孙宏君私下接受客户委托买卖证券行为,根据《证券法》第二百一十条规定,对孙宏君责令改正、警告并罚款10万元。二是,对孙宏君从业人员违法买卖证券行为,根据《证券法》第一百八十七条规定,对孙宏君没收289.65万元,并处以290万元的罚款。孙宏君两项合计被罚没约590万元。投行君最后在多说几句,以下内容仅面向...
整改员工社交号证券基金业期待更多自律行为
其实,对证券基金行业内部自律,并不是“突发时”,而是“进行时”。2023年,中国证券投资基金业协会就发布了两份自律规则——《基金从业人员管理规则》及配套规则《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》,其中明确提到从业人员“不得炫富”等6项禁止性行为,旨在规范行业风气。而今年8月1日施行的《私募证券投资基金...
又有人出来炫!大二就当基金经理?
中国基金业协会发布的《基金经理注册登记规则申请基金经理》显示,注册的人员应当取得基金从业资格、具有3年以上证券投资管理经历等。作为在校大学生,考过基金从业资格可能不是什么难事;但投资管理不等同于投资,要有3年以上的投资管理经历,就不是一件简单的事情了。对于一个大二学生能当基金经理这件事情,司机觉得...
基金、券商开始限薪?博时基金、招商证券工作人员:并不知情
基金、券商开始限薪?博时基金、招商证券工作人员:并不知情近日,有市场消息称:“基金,券商限薪已经开始。上限300万,博时基金,招商证券已经正式发文。”南都·湾财社记者在向上述两家机构求证时,相关人士对此表示并不知情。值得注意的是,此前坊间已有流传关于部分地区将试行上限300万元的限薪令,主要就是针对...
安排“无证”员工从事基金业务、用经营业绩考核合规人员,西南证券...
据监管披露,经查,发现西南证券存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三条第三款、《证券公司...
西南证券遭警示!从事基金业务员工“无证上岗” 合规管理存问题
2月26日,证监会官网显示,重庆证监局对西南证券及其从业人员分别采取了出具警示函的行政监管措施(www.e993.com)2024年9月19日。从违法违规事由上来看,西南证券存在安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务、未充分保障合规管理人员的独立性、以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核等问题。
基金销售无证上岗,西南证券及一员工被重庆证监局出具警示函
西南证券IC资料图因基金业务开展和合规人员管理中存在不规范,西南证券股份有限公司(下称“西南证券”,600369)被警示。2月26日,重庆证监局发布《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》称,经查,发现西南证券存在三方面问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务;二是未充分保障合规管理...
基金公司员工内购背后,藏着什么秘密?
基金公司员工的增减持是不少投资者关注的重要指标之一。但是,基金公司员工购买较多的基金,真的可以放心跟吗?近日,中国证券报记者在采访调研中发现,部分基金的公司从业人员增减持背后,还隐藏着诸多门道。“自掏腰包”保成立?“这个月的业绩太惨淡了……”一位中小基金公司从业人员感叹。据悉,近日,在市场震荡下,一...
方正证券的新年烦恼:收研报罚单后,员工又陷桃色及违规传闻
2024年2月22日,一则关于方正证券员工的举报广为流传。根据举报,方正证券员工翟墨陷入与下属的“桃色事件”,同时还涉及收受贿赂,夸大投资回报等违规操作。具体来看,翟墨在工作中违规收受礼品礼金,其中包括翟墨收取原“北京长江元资产管理有限公司”王某某及赵某某价值3000元的礼品卡三张,进而将旗下管理的私募基金仓位投...
...冰点”发行基金通通大涨 行业名将集中“上新” 可以抄底了吗?
沪指涨0.25%,深证成指涨0.1%,创业板指涨0.2%。成交额超8600亿,华为概念强势领涨,航天航空、软件、通信、互联网板块涨幅居前,医药、证券板块跌幅居前。基金看点买在无人问津处!“冰点”发行基金通通大涨有何借鉴意义?据统计,若能在低位成功发行基金,在时间的催化下往往能够取得较为不错的超额收益。如沪指...