投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停半年
证监会表示,为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。“从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合...
证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况
从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。针对...
5000亿互换便利的业务流程、操作细节都在这里!20家券商+基金已...
央行、证监会要求,机构应当根据《关于做好证券、基金、保险公司互换便利相关工作的通知》等业务安排,结合自身发展战略和风险承受能力,合理确定申请额度,经央行同意后实施。对券商实施具体监管安排。在行业人士看来,互换便利工具运作细则快速推出,不占用存量额度是超出市场预期的。干货一:对业务流程进行三段明确对于行业...
太平洋证券资管部吴盛生:顺势而为 固本培元 在低利率时代做好差异...
在产品创新方面,REITs、资产证券化可以对盘活企业的存量资产起到重要作用,可以有效缩短投资回收期,提高资金使用效率,REITs及资产证券化具有较为广阔的市场空间,也是券商资管业绩的一个发力点。太平洋证券资管从去年下半年到现在新发资产证券化产品14.74亿元。未来我们在资产证券化领域除继续专注于传统的供应链、消费金融类...
交易商协会约谈主要证券公司 要求投顾业务做好风险隔离
9月11日,交易商协会公告称,在自律管理中发现,部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中,存在控制客户交易,将自营、投顾等业务混同运作,通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。公告披露,为加强债券市场规范,促进市场平稳运行,近日交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司,督促其严格隔...
周末要闻回顾:证监会对证券公司投资股票、做市等业务的风险控制...
二是根据证券公司风险管理水平,优化风控指标分类调整系数,支持合规稳健的优质证券公司适度提升资本使用效率,更好为实体经济提供综合金融服务(www.e993.com)2024年10月21日。三是对证券公司所有业务活动纳入风险控制指标约束范围,明确证券公司参与公募REITs等新业务风险控制指标计算标准,提升风险控制指标体系的完备性和科学性,夯实风控基础。四是对创新业务...
A股新开户数量和融资规模显著增加 监管机构下发通知规范券商展业
《每日经济新闻》记者获悉,近期A股市场新开户数量和融资规模显著增加,为促进资本市场长期健康稳定发展,监管机构向各券商下发最新通知,要求各券商切实保护广大中小投资者合法权益,做好对新开户投资者的服务工作。记者注意到,上述通知内容涉及要求包括严格落实适当性管理、加强风险揭示、规范营销推介行为、持续做好投资者服务...
长城证券接待1家机构调研,包括华泰证券
在打造产业券商方面,公司今年专门成立集团与战略客户部作为主责部门,联动分支机构建立“1+N”服务模式与全过程跟踪反馈体系,推动构建稳定的纽带关系与通畅的互动机制。公司将严格落实国资委要求,在抢得产业金融发展先机基础上,提升产融业务占比,逐步完善服务机制、提升服务质效。
泰和新材获1家机构调研:目前整体推进的还可以,一直在走验证程序...
泰和新材(002254)9月18日发布投资者关系活动记录表,公司于2024年9月13日接受1家机构调研,机构类型为证券公司。投资者关系活动主要内容介绍:问:隔膜业务现在的情况?答:目前整体推进的还可以,一直在走验证程序,但今年的验证跟去年不太一样,去年的产品种类还比较有限,今年产品种类丰富了很多,客户的选择相对也更多...
半年报业绩来袭!券商资管业务逆势增长成一大亮点 部分机构营收...
券商上半年业绩承压,资管业务逆势增长成一大亮点随着半年报披露季的来临,券商的业绩表现也成为市场关注的一大焦点。不过从已披露业绩的11家A股券商表现来看,上半年整体承压较大,不少机构营收、净利润均出现同比下滑。尽管证券业务整体规模有所萎缩,但券商的资产管理业务均出现较大幅度增长,成为半年报中的一大亮点。业...