券业行家独家统计 | 券商私募合规处罚榜 (2023.04.15-2023.04.23)
杭州巨鲸财富管理有限公司(简称:巨鲸财富)在未取得基金销售业务资格的情况下,违规从事募集业务;人员违规兼职,多名职工曾签署兼职协议,同时提供三家机构的产品投资咨询服务;办公场所不独立,与巨鲸资产实际办公地址一致。中基协决定对巨鲸财富进行公开谴责,并暂停受理其私募基金产品备案六个月。(中基协处分〔2023〕62号)...
2023年券商私募合规统计!(03.06-03.12)
伪造公司印章并涉嫌合同诈骗,目前已被司法部门采取强制措施,云南证监局认定施赵东为不适当人选,五年内不得担任证券公司的董监高人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。广发证券(2)研究因在未经公司审核通过的情况下,将个人研究草稿提供给销售人员,最终引发传播,造成不良影响。广东证监局对广发证券分析师...
空壳公司结构化发行上亿私募债,承销商中山证券要负连带赔偿责任吗...
该公司员工人数为5名,而根据私募排排网数据,中金创新目前管理规模为20亿元至50亿元。此外,界面新闻注意到,中金创新因展业违规曾于2021年收到过中基协下发的罚单。中基协认为中金创新存在高管违规兼职、未如实填报私募基金管理人登记信息等问题,要求该公司限期改正,并暂停受理其私募基金产品备案三个月。中金创新不认可...
国元证券前研究总监备案私募 离职前一个月拿下控股权涉嫌违规兼职!
依据上述规定,程金海律师认为,当事人作为证券公司高管人员在外兼职,违反了证监会的相关规定,其兼职行为,可能导致利益输送,存在违法的可能性。即使从券商辞职以后没有问题,但是之前的兼职仍然有问题。而对于上海有谱投资,无论是否备案,都不影响兼职行为的定性。
新规后,哪些私募员工必须要具备基金从业资格?
但是,严格来讲,由于《基金法》规定,基金从业人员应当依法取得基金从业资格。无论是私募证券投资从业人员,还是私募股权、创业投资从业人员,我们建议以下相关人员取得基金从业资格:02私募兼职员工、临时工或劳务派遣人员需要考基金从业资格证吗?“兼职员工”、“临时工”或者“劳务派遣人员”,没有和私募管理人签订劳动...
券商舆情周报|证监会将严厉打击利用风水学说预测股市;奥联电子...
粤开证券3宗违规收警示函2月24日,证监会官网信息显示,广东证监局对粤开证券采取出具警示函的行政监管措施(www.e993.com)2024年7月27日。从事由上看,粤开证券主要涉及部分基金销售人员“无证上岗”、中后台人员参与基金销售、原分公司负责人在外兼职等合规性问题。作为财富管理转型的重要抓手,“卖基金”近年来成为多家券商经管、财富部门考核的...
券商产品变更首次被罚!还有代客炒股、承诺“本金不亏”问题遭监管...
近日,广东证监局一口气发了6张罚单。其中,因公募化改造过程中未勤勉审慎,广发资管接到监管警示函,这是目前首例针对券商资管公募化改造的处罚。此外,记者发现,本次广东证监局曝光的违规问题较为多样。两家券商营业部员工因违规被罚,广发证券一员工在外兼职并违规代客炒股;天风证券一员工任职期间,介绍他人进行账户管...
市值管理:经本是好的,可惜念歪了
这几天“市值管理”这个词儿火了。某私募大V微博连爆猛料,指名道姓多家上市公司与市场资金合作开展市值管理,并有券商、基金等持牌机构参与锁仓或接盘。被点名的上市公司则纷纷公告称没有开展市值管理。而监管部门则在三天内连发两则要闻,先是表态已启动核查程序,一经查实则将依法严惩,继而在上周日晚连夜公布对涉...
大摩华鑫上演新“基金黑幕”
从徐强的履历可以看出,他的确是资本市场的“老人”,有16年的证券从业经验。徐强先后任职券商、私募、公募,可说是一位经验丰富的证券市场老将,但《每日经济新闻》调查发现,他在任职大摩华鑫前的两份工作经历有太多“瑕疵”。徐强加盟大摩华鑫前,在银华基金特定资产管理部任职,管专户,尽管这是徐强唯一的一份公募...
新华鑫日享中短债债券型证券投资基金2023年年度报告
本报告期末本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期,新华基金管理股份有限公司作为新华鑫日享中短债债券型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华鑫日享中短债债券型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,...