员工违规炒股频发 财达证券连收监管罚单

这并非财达证券首次因违规炒股被罚。近年来财达证券屡次被曝出从业人员违规买卖股票的消息。2022年12月，财达证券保定莲池北大街营业部及相关从业人员被河北证监局开出警示函、认定为不适当人选，理由是该从业人员长期违规买卖股票。去年4月，证监会披露时任财达证券黑龙江分公司总经理使用配偶账户炒股的行政处罚文书，因交...

券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...

无独有偶，近期深圳证监局、宁波证监局和北京证监局分别公布了对尹某波、黄某和刘某的行政处罚决定书，三人都存在从业人员违规炒股的行为。另外，这三人违规炒股都以亏损告终。违规用营业部电脑炒股尹某波出生于1977年，曾在2009年5月1日~2023年11月6日先后任国元证券营业部营销人员、经纪人。2013年12月23日~...

监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

证券从业人员不得炒股,这是业内明令禁止的行为,也是监管严查和券商自查的重点项目。随着金融行业规模不断扩张、从业人员快速增加,总会有打擦边球的。有些用亲朋好友的账户炒股,有些则是借用与本人毫无关系的账户。随着今年证监会监管力度增强,被查处人数增加,证券公司也感受到了这次并不是说说而已,纷纷启动自查模式。

部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知

部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知财联社10月8日电,记者最新获悉,面对火爆的行情,有部分券商今日再度强调员工严禁违规炒股,采取发通知、口头告知的方式强化各个业务条线合规意识。从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息,如...

25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管

证券从业人员违规炒股迎来强监管。日前，北京证监局开出批量罚单，涉及25人。因作为证券从业人员，存在买卖股票的违规行为，寇玥、刘浩然等20人被出具警示函，庄江斌则被采取监管谈话的行政监管措施。此外，王罡玄、陶嘉乐等4人作为证券从业人员，因曾存在出借证券账户的行为，亦被监管出具警示函。21世纪经济报道记者...

21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股

05专家表示,目前法规没有限制证券从业人员家属买卖股票,但未要求家属的股票账户需要在本公司托管(www.e993.com)2024年11月28日。以上内容由腾讯混元大模型生成,仅供参考日前,北京证监局连发3份行政监管措施公告直指21名证券从业人员。据悉,21人均因违法炒股而被采取监管措施,其中20人被出具警示函,1人被监管谈话。

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

记者从业内获取的文件显示,中证协此次通报的“证券从业人员违规炒股相关案例”共有七起,相关责任人包括某证券公司时任执行董事兼总裁熊某涛,某证券公司永州某证券营业部总经理周某杰,某证券公司研究所助理、助理研究员、高级分析师朱某等。从处罚力度来看,有从业人员被终身禁入市场。

又有从业人员触“红线”,西南证券90后投顾违规炒股一年亏106万

从业人员违规炒股被罚,此案并非孤例。记者据证监局官网不完全统计,年内至今,平安证券、国泰君安等公司员工均因此吃罚单,有员工违规炒股亏损金额高达四百余万元。天津证监局3月底披露,平安证券天津分公司财富经理边书元在职期间利用自有资金及他人资金,控制使用他人账户违法买卖股票,合计交易金额3.29元、亏损474.05万元,...

代客炒股、承诺收益,又两单经纪业务“双罚”,券商为何难管住员工...

根据中证协官网信息,此次罚单中被采取出具警示函措施的从业人员李承羲目前仍在东北证券就职,执业岗位显示为一般证券业务。东北证券官网人员公示显示,李承羲目前为东北证券长春湖西路证券营业部金融产品销售人员。记者查阅东北证券以往罚单记录发现,此次吉林证监局处罚或为公司年内营业部第一罚。从时间线梳理,东北证券曾...

证券从业人员不能炒股这是《证券法》第40条的明确规定……

证券从业人员不能炒股这是《证券法》第40条的明确规定……证券从业人员不能炒股这是《证券法》第40条的明确规定,为此今天春节前夕,证监会集中处理了多名从业人员违法炒股案件,实际上,从2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件。那么,证券从业人员为什么不能炒股呢?如果他们不能炒股,那么他们又哪来的投资理...