签字拿钱不尽责——证券“严监管”重点向律所开刀

另外，证监会在监管工作中也发现，有律师事务所的工作人员长期以“顾问”，甚至“律师”名义从事证券法律业务，但一直未取得律师执业资格证书。中国工业报梳理此前的证监局开出的证券执业律所罚单发现，部分律所出现的问题集中在“法律意见书质量较差且存在重大遗漏、执业工作底稿制作保存不规范、不完整等问题”“法律意见...

两券商员工违规太离谱,虚构从业经历,无证展业,出借投顾编号,拖累...

据不完全统计,6月以来至少已有超10张关于券商经纪业务的罚单,其中从业人员未取得投资顾问资格展业被频频提及。7月11日,国融证券收到福建证监局下发的3张罚单。其中1张罚单显示,国融证券福州东街证券营业部员工池启崟执业期间存在两项违规行为:一是在未取得证券投资顾问资格的情况下,向客户提供证券投资建议;二是安...

20种能领钱的证书,非常容易能考到手

但是,我们从未想过有些证书是可以领到补贴的,例如像二级建造师和金融类证券从业资格证,这些都是可以挂靠公司,每年躺着赚钱,考取这些证书有非常大的益处。除此之外,还有以下这些从业资格证可以拿到补贴。教师资格证这个我们比较熟悉,是每年考证的热门,从事的方向主要是编制内的教师或者是机构内的教师。公共营养师和...

券商巨头国泰君安被点名,年薪百万合规负责人“拿钱不办事”?

据不完全统计，2022年以来，证券分支机构（包括从业人员，以公开时间为准）因经纪业务收到的监管罚单至少已有20张。在2021年证券分支机构及从业人员的133张罚单中，分支机构罚单就高达45张；分支机构从业人员罚单则达88张。从处罚原由来看，原因五花八门，相关从业人员违法代客理财、违规诱导开户、合规风险意识淡薄等，...

证券死刑“第一人”,贪污近1亿元公款!被捕后拒不交代赃款去向

从杨彦明的这种贪污手段看,他小数额地从单位里不停地往外拿钱,而且从不间断地拿了5年,实在跟昼夜不停从粮仓往自己的窝里偷米的老鼠一样,所以他被称为证券硕鼠,可谓名副其实。但自始至终让人疑惑不解并令办案人员头痛不已的是,这个疯狂贪污数千万元的证券公司总经理,宁可两次选择自杀,宁可以沉默的方式选择死刑...

刚刚!券业首例刑法意义上的“从业禁止”宣判

今日,证券领域刑法意义上的首次“从业禁止”宣判了(www.e993.com)2024年11月9日。上海二中院披露,2016年2月,时任广州某证券公司项目经理的宁某,全程参与一并购重组项目,在利用其职务便利获取内幕信息后,与其妻樊某在内幕敏感期内,共同商量、筹集资金、操作股票,非法获利17余万元。

违规代销1.8亿元私募产品到期违约 华泰证券被责令整改

根据四川证监局2019年7月29日公告显示华泰证券违反《证券法》相关规定,违规行为包括:1、其员工王登科2009年6月至2017年6月15日期间先后在华泰证券成都梓潼桥西街证券营业部、华泰证券成都晋阳路证券营业部(现华泰证券成都锦晖西二街营业部)工作,时任客户经理。但王登科2009年8月才正式取得一般证券从业资格。

Wind风控日报 |多措并举活跃并购重组市场,吴清重磅发声

7、厦门证监局对国金证券采取出具警示函措施厦门证监局对国金证券采取出具警示函措施,因国金证券在对罗普特持续督导过程中存在未勤勉尽责的情形,持续督导现场检查工作不到位,出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。8、贵州燃气:近期补缴税款及滞纳金2020.33万元...

原创新格局揭幕,券业大时代即将开启!

虽然证券行业的整体环境发生了明显变化,使得从业人员数量出现了一定的波动,但是头部券商的人员规模依然保持绝对优势。其中,中信证券(1.56万人)、广发证券(1.2万人)、中信建投证券(1.2万人)、国泰君安(1.19万人)、国信证券(1.13万人)、银河证券(1.09万人)等6家券商的人员规模均保持在万人以上。

A股造假第一大案今日开庭,散户们能赢吗?

目前,国内的投资者保护机构只有两家,除了上海中证中小投资者服务中心,就只有位于北京的中国证券投资者保护基金。根据默示加入、明示退出原则,在结案后获得赔付的不仅仅是这67位参与诉讼的投资人,所有符合康美案“三日一价”适用范围的投资人,都可以在康美败诉后获得合理的相应补偿。