14年前借他人账户炒股旧案遭罚 涉深圳一证券从业人员 违规炒股长...
年初,证监会集中查办多名证券从业人员买卖股票违法违规行为,证监会对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施,将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理,对46人采取行政监管措施,其中,拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。近期,券商自身也加强了对员工违规炒股...
证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况
据证监会网站,为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年我会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核...
北京证监局:对寇玥等20名证券从业人员出具警示函
9月14日,北京证监局网站发布关于对寇玥等20人出具警示函行政监管措施的决定。经查,寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周、许思睿、高天驹、魏世玉、田涛、季显明、杨小丽、付梦洁、丰华容、张释文、蒋浩俊作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为。根据相关规定,北京证监局...
北京证监局对20名证券从业人员出具警示函
经查,寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周、许思睿、高天驹、魏世玉、田涛、季显明、杨小丽、付梦洁、丰华容、张释文、蒋浩俊作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为。根据相关规定,北京证监局决定对寇玥等20人采取出具警示函的行政监管措施。
证券从业人员职业道德准则发布
记者了解到,下一步中国证券业协会将通过起草《证券从业人员职业道德手册》,组织行业培训交流,集中展示行业先进个人、道德模范等方式加强从业人员对《准则》的理解,促进从业人员深刻认识职业道德建设的重要性,提高从业人员践行“五要五不”中国特色金融文化和《准则》的自觉性。
中证协:发布《证券从业人员职业道德准则》及相关事项
中国证券业协会修订发布《证券从业人员职业道德准则》,《准则》已经协会理事会审议通过,并报中国证监会备案,现予发布,自发布之日起实施(www.e993.com)2024年10月23日。《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业...
中国证券业协会修订发布 《证券从业人员职业道德准则》
钛媒体App9月2日消息,中证协修订发布《证券从业人员职业道德准则》,规则自发布之日起实施。《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则。
“六大准则”从严规范 新版《证券从业人员职业道德准则》发布
中国证监会副主席陈华平近日表示,证监会将在证券基金期货行业中大力弘扬诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规的中国特色金融文化,纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、过度投机、“炫富”等不良风气。引导从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德,以诚信、专业、廉洁、负责的行业形象凝聚投资者的信任和信心。
中证协修订发布证券从业人员职业道德准则:大力弘扬践行“五要五不...
转自:上海证券报·中国证券网中国证券业协会9月2日修订发布《证券从业人员职业道德准则》,进一步适应新形势、新任务、新要求,引导证券从业人员珍惜职业声誉...
中证协发布《证券从业人员职业道德准则》及相关事项
00:45美股开盘:三大指数涨跌不一,热门中概股普涨,纳斯达克中国金龙指数涨逾4%00:28海康威视:控股股东及其一致行动人计划合计3亿元-5亿元增持公司股份00:34海康威视:董事长提议回购20亿元-25亿元公司股份用于注销00:39西部矿业:前三季度归母净利润27.32亿元,同比增长24.33%...