中钨高新: 中钨高新材料股份有限公司发行股份及支付现金购买资产...

件一致,文件上所有签字与印章皆真实、有效,复印件与原件相符。重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案调查的,在案件调查结论明确之前,本公司将暂停转让在上市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会,由上市公司董事会代为...

中金公司被监管警示!多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务

来源:大河财立方大河财立方消息4月26日消息,北京证监局公布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查,中金公司(37.330,-1.76,-4.50%)合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工...

2024年基金从业资格证考试题库

A.B产品投资者的风险评估结果在A公司范围内的有效期是5年B.在其官网宣传发展战略和投资策略C.在财经类报纸上宣传其品牌和产品管理团队D.通过邮件向B产品投资人征集关于展期的意见答案:A39.净额结算又分为双边净额结算和()。A.货银对付B.单边净额结算C.多边净额结算D.共同对手方净...

西南证券收证监局警示函:安排未取得基金从业资格的员工从事基金...

经查,西南证券存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三条第三款、《证券公司和证券投资...

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

值得一提的是,在今年4月26日,北京证监局曾因员工违规炒股对中金公司出具警示函。彼时,行政监管措施决定书提到,中金公司合规管理存在两项问题。一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务。二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。

2024年证券从业资格考试时间-报名时间-报考条件-准考证打印-中大...

一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的,或符合《管理规则》第十条规定的相关人员,可报名参加专项业务水平评价测试(www.e993.com)2024年11月22日。(三)高级管理人员水平评价测试按照《监督管理办法》第八条、第五十六条规定以及证券评级等相关监管规定参加测试的人员,或通过一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的人员,可报名参加...

证券私募合规风控负责人(招聘)

(1)证券类私募从业人员基金从业资格证要求为:科1+科2、科1+科2+科3(2)股权类私募从业人员基金从业资格证要求为:科1+科2、科1+科3、科1+科2+科3也就是说,科目1+科目3不再适用于任职证券管理人员工,且考试成绩有效期为4年,时效过期可以补充学时。

财富管理行业六大含金量高的资格证书,你考了几个?

⑤证券从业资格证证券从业资格证是中国证券业协会组织的全国性考试,旨在评估从业者在证券业务方面的专业知识和实操能力。通过该考试并获得证书的人员,证明其具备了从事证券业务所必需的基础知识和专业技能。持有证券从业资格证的专业人士在证券市场具有较高的专业素养和实操能力,能够为客户提供优质的证券投资咨询和服务。

中信证券解禁9.31亿股,市值177亿!财通证券黄伟建到龄退休,海通...

国金证券第十二届董事会第十八次会议于2024年8月28日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开。审议通过公司《二〇二四年半年度报告及摘要》《二〇二四年半年度利润分配预案》《二〇二四年上半年风险控制指标报告》《二〇二四年上半年风险偏好执行情况汇报》《关于修订公司<风险偏好陈述书(2024)>的议案》...

合计被罚没17.55万元 券商从业人员违规买卖股票再现

事实上,除西南证券外,年内监管已多次剑指券商从业人员违规买卖股票情况。4月26日,中金公司因存在聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务,多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为被北京证监局出具警示函。3月29日,据天津证监局公告,平安证券天津分公司前证券从业人员边书元被处罚10万元,因其在从业期间借...