反洗钱知识和法律法规宣导 ——《中华人民共和国反洗钱法》

明确要求依法建立健全反洗钱内部控制制度;在客户身份识别制度基础上进一步建立客户尽职调查制度;延长客户身份资料和交易记录保存时间;细化大额交易报告制度和可疑交易报告制度要求;要求金融机构关注、评估运用新技术、新产品、新业务等带来的洗钱风险,以应对新型洗钱风险;规定特定非金融机构的反洗钱义务。4、完善反洗钱调查制...

证券从业资格在金融行业中的重要性是什么?它如何帮助从业者提升...

首先,证券从业资格为从业者构建了坚实的基础知识体系。涵盖了证券市场的基本法律法规、金融产品的种类和特点、投资策略与风险管理等多方面的内容。通过系统学习和考试,从业者能够全面了解证券市场的运作机制,为后续的工作打下坚实的理论基础。其次,从职业发展角度来看,它是许多金融机构招聘的基本要求。拥有证券从业资格,...

中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...

1、证券行业基础知识证券发行、证券交易、上市公司、公司治理、并购重组、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业自律组织、证券监督管理机构2、证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性。

私募考什么证?私募证书如何影响投资管理?

拥有相关证书的投资管理人员,通常在投资策略制定、风险控制、资产配置等方面展现出更扎实的理论基础和专业素养。这有助于提升投资者对管理团队的信任度。另一方面,证书要求的知识体系有助于规范投资管理行为。例如,基金从业资格证中对于合规操作和风险防范的强调,能够促使投资管理者在实际操作中遵循法律法规和行业规范,...

2025国考中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(会计类)

考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试,考试时间120分钟,满分100分。报考会计类职位的考生参加本类别的专业科目考试。会计类专业科目考试试题由以下两部分组成:(一)证券期货基础知识...

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲

考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力(www.e993.com)2024年11月28日。二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试,考试时间120分钟,满分100分。报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成:(一)证券期货基础知识...

基金从业资格考试证券投资基金基础知识历年真题资料

A．维持担保比例＝（现金＋信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额＋融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和）B．融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易C．融资交易结束时，该公司股票价格没有发生变化，投资者无需支付融资的贷款利息D．目前，上海证券交易所规定融资融券保证金比例不得低于50%...

金融监管总局法规司党支部:力争“一揽子”补齐金融法律制度短板

5月10日,金融监管总局法规司党支部发表《加强金融法治建设为金融业发展保驾护航》文章表示,要全面加强金融法治建设,为金融高质量发展提供坚实保障。“为适应金融监管和金融发展的新形势新任务,近年来我国金融立法进入快车道,银行业监督管理法、保险法、商业银行法等修法项目取得实质性进展,地方金融监督管理条例、金融资...

乐考网:2024证券从业考试题目是选择题吗 ?

2024年证券从业资格证考试科目分别为:金融基础知识、证券法律法规、证券投资顾问、证券分析师、投资银行业务(保荐代表人)五科。证券一般业务水平评价测试科目一般业务水平评价测试设置两科,必考。考试科目分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》,可一次报考两个科目,或者分多次报考。

基金从业资格考试证券投资基金基础知识考点资料

基金从业资格考试证券投资基金基础知识考点资料本文为节选，源自攻关学习网，每年进行更新，部分内容摘录如下：高频考点一：证券投资基金场内交易与结算涉及的主要费用项目证券投资基金场内交易与结算涉及的主要费用项目有佣金、过户费和印花税等。其中，证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所...