借用及出借证券期货账户,超级牛散王孝安、方士雄遭证监会顶格处罚

因借用及出借证券期货账户，超级牛散超级牛散王孝安、方士雄遭到证监会处罚50万元的罚款。而根据证券法规定，出借或借用他人证券账户的，50万元已经是顶格处罚。证监会202499号行政处罚决定书显示，经证监会调查，“方士雄”广发证券普通户于2019年5月17日开立于广发证券某营业部。“方士雄”广发证券信用户于2020年4月1...

...一周舆情榜|*ST美尚财务造假9年锁定退市 保荐机构广发证券遭处罚

2023年9月22日,广发证券发布公告称,证监会认为公司在为美尚生态景观股份有限公司2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中,存在出具的保荐书等文件存在虚假记载、未审慎核查美尚生态发行募集文件的真实性和准确性等违法行为。公告显示,证监会对广发证券责令改正,给予警告,并没收保荐业务收入94.34万元,并处以94.34万元罚款;...

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书 沪〔2024〕031号

到期不缴纳罚款的,本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议...

西安投资控股因延期披露定期报告遭上交所纪律处分,广发证券出具...

金融界消息,2024年8月28日,广发证券股份有限公司作为19西投01企业债券的受托管理人,发布了关于西安投资控股有限公司因延期披露定期报告受到上海证券交易所纪律处分的企业债券重大事项受托管理事务临时报告。该报告显示,西安投资控股有限公司于2024年8月22日收到上海证券交易所关于其延期披露2023年年度报告的纪律处分决定书,...

...退市终局,清算风暴开始!注册会计师被警示,广发证券也被牵涉之中!

2023年9月22日晚间,广发证券公告,公司收到证监会《行政处罚决定书》,因涉嫌在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务过程中未勤勉尽责,出具含有虚假记载的文件,该司被罚没超千万元。证监会认为,广发证券在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中,未遵守业务规则和行业规范,未勤勉尽责地对美...

广发证券资管净收入降23%,曾因*ST美尚被罚款千万

早于去年9月,广发证券就已经收到中国证监会《行政处罚决定书》(www.e993.com)2024年11月29日。因在*ST美尚保荐业务中违法违规,广发证券累计被罚没1021.7万元。同时,证监会对两名责任人王鑫、杨磊杰给予警告,并分别处以25万元罚款。这一处罚,让广发证券的投行业务再次陷入困境。在此之前,广发证券刚从“康美药业巨额造假事件”阴霾中走出来。彼时...

广发证券保荐业务“踩雷”遭重罚,年内保荐项目失败率高

那保荐业务踩雷和保荐项目失败之间有无必然联系呢?根据以往的处罚经验,如果一家券商因为IPO造假的问题被罚,那么该券商其他在途的一些保荐项目就很有可能会遭到波及。经营业绩来看,由于权益市场回调,今年二季度广发证券的自营业务下滑明显。4-6月,广发证券自营业务收入为10.85亿元,较上年同期的17.86亿元同比下滑39.24%。

广发证券投行业务刚复苏,保代又被罚

由于受到证监会处罚，广发证券投行业务受到重创。历年年报显示，2021年广发证券投行保荐的IPO项目数量为0，2022年承销保荐IPO项目有6家，2023年承保销荐IPO数量仅为3家。从营收占比来看，受康美事件影响前的2018年，广发证券投行业务收入占比7.9%，但到了今年上半年，其占比仅剩2.91%，累积下降近5个百分点。需要...

中信证券内幕交易疑云

中信证券18日晚间发布公告称,在收到中国证监会对两融业务的行政监管措施后,公司已采取了四大整改措施:暂停新开立融资融券客户信用账户3个月;自2015年1月16日起,公司将不允许新增任何新的合约逾期,距合约到期两周前将反复提醒客户及时了结合约,对于到期未了结的合约将强制平仓;在监管规定的时间内,清理完成旧的逾期合约...

立案,渤海证券财务顾问业务;两家私募“倒腾”六只股票,监管出手...

渤海证券于2024年5月9日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《立案告知书》(证监立案字0082024007号),内容为:“因你公司涉嫌财务顾问业务违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2024年4月24日,我会决定对你单位立案。财达证券股份有限公司(1)2024年5月...