普华永道、德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》!
体系一致性:本《办法》中应遵循的原则基本参照了《中央企业合规管理办法》,体现了从央企到金融机构合规管理的一致性,整体法规中关于合规风险管理的方法论在国家层面基本一致。突出独立性:相对央企的合规管理要求,独立权威是本次新规中新增的管理原则,强调合规管理工作需要充分的独立性,同时在“合规管理保障”的章节...
合规管理升格!监管鼓励设立首席合规官,已有金融机构先行
包括提升合规管理的独立性和权威性,要求金融机构设置首席合规官,并要保障首席合规官及合规官的独立性,赋予其知情权、调查权、建议权等,并要求称职的首席合规官薪酬不低于同等条件高管的平均水平;明确对违规行为的问责机制,加大对董事、高管等未能有效实施合规管理的追责力度。对外经贸大学创新与风险管理研究中心...
《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书
企业合规师培养培训及能力考核的主要内容包括企业合规管理基础、合规管理体系建设、合规管理体系运行、合规管理有效性评价与改进内容等四部分。考核验证时,企业合规管理基础、合规管理体系建设、合规管理体系运行、合规管理有效性评价与改进内容占比分别为20%、25%、25%、30%。考核时间企业合规师人员能力验证测验...
中央企业开展金融衍生业务的合规要点解读(上)
《8号文》提出,集团归口管理部门应抽取部分企业或业务开展季度专项监督检查,重点关注业务合规性,是否存在超品种、超规模、超期限、超授权等违规操作和重大损失风险。内审部门须对所有操作主体进行年度审计,重点关注业务制度的健全性和执行有效性,会计核算的真实性等。对于审计检查中发现的问题,要及时向集团报告并督...
中央企业开展境外业务合规审查工作路径思考
根据《中央企业合规管理指引(试行)》,重点环节指制度制定环节、经营决策环节、生产运营环节,以及其他需要重点关注的环节。其中,企业需以合规风险为导向,结合内外部环境,科学界定“其他需要重点关注的环节”。以国际多边金融机构资助的电力项目招标为例,近年来,资格审查阶段的合规性审查日益成为关键内容,多家中资电力...
枣庄市国资委多措并举推动市属企业合规管理建设
决定2023年在市国资委履行出资人职责企业层面开展合规管理提升行动,制定《“合规管理提升年”行动方案》,以全面提升合规管理体系和能力建设为主线,指导企业加强组织建设、搭建分级分类制度体系、明确重点领域、重点人员和重点环节,不断完善事前预防、事中监管、事后问责的合规管理框架(www.e993.com)2024年10月16日。通过补短板、强弱项,各企业合...
陈瑞华:行政机关推进合规管理的三种方式 | 当代法学202401
通过上述合规监管活动,行政机关可以从三个方面推动企业建立或者完善合规管理体系:一是实施合规指导,即通过制定和发布相关的合规管理指引或合规办法,为企业建立合规管理体系提供样本和标准。二是开展合规强制,即在法律对特定领域的企业设定合规管理义务的前提下,责令相关企业履行建立合规管理体系的法定义务,并对不履行...
首席合规官有了首部官方指引
《中央企业合规管理办法》出台后,国务院国资委政策法规局负责人指出,“在中央企业设立首席合规官,是强化合规管理工作的一项重要举措。在当前国际竞争越来越体现为规则之争、法律之争的大背景下,中央企业面临的国内外环境和风险挑战日趋复杂严峻,必须加快提升依法合规经营管理水平,确保改革发展各项任务在法治轨道上稳步推进...
广东深圳发布《深圳市企业实施首席合规官制度工作指引》
本指引共分为总则、职责和选任、运行机制、支撑保障、监督考核、附则六个部分,主要明确了如下内容:(一)指引相关的基本内涵。包括制定首席合规官制度指引的目的及依据、适用范围、涉及的用语定义,其中重点提出指引可适用于深圳市各类开展合规管理体系建设的企业。
以党风廉政建设嵌入合规管理全过程
????《中央企业合规管理办法》要求合规管理工作应当遵循“坚持党的领导”原则,充分发挥企业党委(党组)领导作用,落实全面依法治国战略部署有关要求,把党的领导贯穿合规管理全过程。企业党委(党组)发挥把方向、管大局、促落实的领导作用,推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实,不断提升依法合规经营管理水平。如何充...