股份有限公司境外公开募集股份及上市(包括增发)审核工作流程

此外,根据审核需要,国际合作部可以按照《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第19条的规定,直接或者委托派出机构对申请材料的有关内容进行实地核查;对有关举报材料,可以要求申请人或负有法定职责的有关中介机构作出书面说明、直接或委托有关中介机构进行实地核查,或者按照法律、行政法规以及中国证监会规定的其他...

湖北施工图审查:确保建筑安全与合规的关键步骤

初步审查:审查机构对提交的材料进行初步审查,确认图纸的完整性、规范性和一致性。专业审查:各专业审查人员根据各自的专业领域,对图纸进行详细的审查,包括但不限于结构安全性、消防合规性、设备布置合理性等方面的评估。意见反馈与修改:审查机构将审查中发现的问题以书面形式反馈给设计单位,设计单位根据反馈意见进行修...

供应商管理优化:全面解析准入流程关键要素

2.工作流集成:向供应商展示企业特有的工作流程,包括合同生命周期的各个环节,确保运营程序的无缝对接和符合预期。3.风险与合规管理:识别与引入新供应商相关的风险,并确保遵守相关规则与规定,同时向供应商传达企业的要求、流程和标准,特别是在数据安全和可持续采购方面。4.文档与培训:提供必要的材料和培训,使供应商...

企业合规 | 小微涉案企业合规必要性审查及实践探索

检察机关对小微涉案企业开展合规时,要审慎进行合规必要性审查,使合规措施与企业承载力相匹配;在实践路径上立足整体,促进案件侦、诉、审全流程协作,畅通行刑衔接,实现合规结果互认,发挥一体化履职作用,助推小微企业刑事合规工作有序开展。关键词:小微企业;合规必要性审查;行刑衔接一、基本案情及办案过程犯罪嫌...

75号咖啡 | 本土化演变(下):审判环节适用涉案企业合规的现状...

除了上述检察环节启动的情况外,在审判环节启动合规程序主要包括法检协同考察、审判机关独立考察等模式。我重点谈一下检法协同考察等模式。在法检协同考察模式下,审判机关商请检察机关启动并共同开展第三方监督考察程序,审判机关对合规程序启动、考察、评估、验收等进行实质性监督。相比较后两种情形,法检协同考察模式充分体...

上海:推进涉案企业合规刑事诉讼全流程适用

本报讯为深化涉案企业合规在刑事案件侦查、审查起诉、审判环节的全流程适用,更好助力优化法治化营商环境,依法平等保护各类经营主体,服务保障经济社会高质量发展,近日,上海市高级人民法院会同上海市人民检察院、上海市公安局共同制定发布了《关于进一步加强协作配合推进涉案企业合规刑事诉讼衔接工作的意见》(www.e993.com)2024年11月19日。

合规为本助消保丨渤海银行上海自贸试验区分行:强化全流程管控 合...

一是制定《渤海银行上海自贸试验区分行金融消费者权益保护审查管理实施细则》明确消保审查基本原则、职责分工、审查范围、审查流程及审查要点,逐步将消保工作理念和要求融入到产品和服务的全过程,将风险关口前移。二是结合产品和服务相关投诉、诉讼、舆情、满意度调查等情况,及时发现并更正金融产品与服务中可能损害金融消费...

最高检四厅厅长张晓津:推进涉案企业合规改革刑事诉讼全流程适用

为确保企业真整改、真合规、真整改到位，对于合规计划有效性评估一般可以分三个步骤展开，分别为合规计划制定、合规计划执行以及合规结果有效性的评估。计划制定有效性要审查企业自查报告和整改报告。合规计划执行有效性要审查企业承诺的规章制度是否建立、领导机构组织体系合规资源是否配置以及合规体系建设是否激活。合...

解析企业赴美上市过程中境内外证监会备案审核流程

一、境内外证监会备案审核流程图1、中国证监会备案流程境内企业境外发行上市是一项复杂且精细的工作,涉及多个环节的紧密配合。拟上市企业在上市过程中,如涉及上市工作衔接和备案要求等相关问题,须找寻专业人员和机构进行上市工作的指导和备案流程的跟进,具体备案流程如下:...

业务扩展与合同管理:法律风险及应对方案

应对方案:企业在进行跨境交易前,首先应深入了解目标国家的法律法规,尤其是在进出口、关税、知识产权、税务和环境保护等方面,确保所有交易行为合法合规。可以通过聘请国际贸易律师或合规顾问,进行专业的合规性审查,降低法律风险。在涉及知识产权的跨境交易中,企业还应确保自身的专利、商标、版权等知识产权得到充分保护,避...