广汇物流股份有限公司关于公司及相关人员收到中国证券监督管理...

2024年4月28日,广汇物流股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证券监督管理委员会四川监管局(以下简称“四川证监局”)下发的《行政监管措施决定书》(〔2024〕24号)《关于对广汇物流股份有限公司采取责令改正措施并对新疆广汇实业投资(集团)有限责任公司及有关责任人采取出具警示函措施的决定》(以下简称“决定书”)...

广东华铁通达高铁装备股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员...

2019年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）第七十八条第一款、第二款、第七十九条、第八十条第一款和第二款第三项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一年度报告的内容与格式》（证监会公告〔2017〕17号）第四十条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式...

新大洲控股股份有限公司 关于公司最近五年被证券监管部门 和交易...

2019年9月16日,公司收到海南证监局发出的《关于对新大洲控股股份有限公司采取责令改正措施的决定》(行政监管措施决定书[2019]23号),主要内容为:2017年10月29日,新大洲与深圳前海汇能商业保理有限公司(以下简称“前海汇能”)签订《借款合同》,新大洲向前海汇能借款5000万元(实际放款3000万元),借款期限最长不超过6个月,...

黄辉| 我国证券内幕交易的执法强度及其影响因素:实证研究与完善...

例如,笔者于2006年的一个早期研究考察了我国截至2003年底的所有内幕交易案件;该研究后来在2012年更新(以下简称“2012年研究”),将样本扩大至2011年5月。近年来,我国加大了对内幕交易的执法力度,有必要及时跟进研究,因此,本文将研究区间扩展到2020年3月1日(2019年新证券法生效之日),时间跨度约为30年,是目前案例覆...

重磅!2024年中国及31省市债券行业政策汇总及解读(全)持续规范市场...

2019年12月28日,中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议通过《中华人民共和国证券法》修订,自2020年3月1日起施行。此次证券法修订系统总结中国资本市场改革发展、监管执法、风险防控的实践经验,作出全面推行证券发行注册制、显著提高证券违法成本、完善投资者保护制度、强化信息披露义务、压实中介机...

普华永道罚单细节!37个现场观察项目替换,32个项目存虚假收入

9月13日,财政部依据《中华人民共和国注册会计师法》,对普华永道涉及恒大地产2018年审计项目的违法行为,给予没收违法所得并处罚款共1.16亿元的行政处罚;给予普华永道警告、暂停经营业务6个月、撤销普华永道广州分所的行政处罚(www.e993.com)2024年11月8日。随后,证监会公告了关于普华永道的行政处罚决定书,披露了更多细节。据该处罚决定,恒大地产...

财务造假!三家上市公司受处罚!|股权|会计|钛业|证券法|重大资产...

我局认为,盛屯矿业的上述行为,涉嫌违反《中华人民共和国证券法》(2019年修订,以下简称《证券法》)第七十八条第二款的规定,构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。盛屯矿业时任董事长、总裁张振鹏,知悉上述业务的交易模式,未关注会计处理准确性,签字确认上述报告真实、准确、完整,未勤勉尽责,涉嫌违反...

《证券法》2019年修订:对各类投行业务的影响

此外,2014年修订的《资产证券化业务管理规定》已明确以《证券法》、《基金法》为资产证券化业务的上位法,此次证券法的修订,进一步明确了证券法的适用范围。对债券业务的影响(一)适用《证券法》的债券品种不变虽然近期不同的信用债在信息披露、违约处置方面有统一的趋势,跨部门的监管合作逐步展开,但根据第二条...

中华人民共和国证券法(2019修订)

《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过,现予公布,自2020年3月1日起施行。中华人民共和国主席习近平2019年12月28日中华人民共和国证券法(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日...

天弘安康颐睿一年持有期混合型证券投资基金招募说明书(更新)

天弘安康颐睿一年持有期混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2022年11月2日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可20222715号)。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会准予本基金募集注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性...