以案说规-频见“无证从业”凸显券商员工资质管理待加强

1.应具备基金从业资格的在职人员中存在部分人员未通过基金从业资格考试的情形。2.安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务,如向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形,并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下;存在未取得基金从业资格情况下向客户宣传...

基金从业人员管理新规八问八答

2.私募股权(含创投)投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和从事私募基金募集业务的专业人员;3.基金托管人中从事与基金业务相关的基金清算、复核、投资监督、信息披露、内部稽核监控等专业人员,包括相关业务部门的管理人员;4.基金服务机构中从事与基金业务相关的...

中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》

上周五,中基协在从业人员管理平台发布了《关于加强从业人员资格管理的通知》。关于加强从业人员资格管理的通知各机构:为进一步规范基金从业人员资格管理工作,压实机构在从业人员管理中的主体责任,促进基金行业机构合规、稳健运行,根据《基金从业人员管理规则》等相关自律规则,现通知如下:1.机构承担从业人员资格管理主体...

中基协:机构需每年完成从业人员职业培训不少于15学时

中基协发布通知,强化基金从业人员资格管理,要求每年至少15学时职业培训,其中5学时为职业道德培训。快讯正文中基协发布通知加强基金从业人员资格管理6月28日,中国证券投资基金业协会(中基协)在从业人员管理平台上发布了《关于加强从业人员资格管理的通知》。根据通知,机构需承担从业人员资格管理的主体责任,并指定专...

因对保险从业人员管理不力 富德生命人寿凌源支公司被罚1万元

因对保险从业人员管理不力富德生命人寿凌源支公司被罚1万元4月3日金融一线消息,国家金融监督管理总局朝阳监管分局行政处罚信息公开表显示,因对保险从业人员管理不力,富德生命人寿保险股份有限公司凌源支公司被罚1万元;与此同时,作为相关负责人的陈丽敏被警告并处以罚款0.3万元。

从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...

据了解,现行的相关法律法规并未限制证券从业人员的家属买卖股票,但有规定要求券商对其员工配偶等利害关系人的证券、基金投资行为加以管控(www.e993.com)2024年11月26日。2022年4月1日正式施行的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定,证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关...

证监会组织对9家经营机构开展现场检查

记者从业内获悉,近期,证监会组织对9家经营机构落实《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《人员管理办法》)情况开展了现场检查,并依法对违反《人员管理办法》的相关机构采取监管措施。????????针对检查中发现的典型问题、处理情况,证监会予以通报。其中,主要问题聚焦于董监高...

因从业人员信息与事实不符,私募“黑马”阿尔法喵被监管约谈

3月25日，广州阿尔法喵私募基金管理中心（有限合伙）（以下简称“阿尔法喵私募”）因在中基协填报的从业人员信息与事实不符，以及未妥善保存私募基金相关资料被广东证监局约谈。目前中基协官网登记证书状态正常南都·湾财社记者在中基协官网上查询到，阿尔法喵私募成立于2022年9月，机构类型为私募证券投资基金管理人，...

证监会:集中处理多名从业人员违法炒股

完善从业人员执业行为基本规范和操守准则,建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制,加快形成从业人员管理“严”的氛围。2023年5月16日《重要货币市场基金监管暂行规定》(以下简称《暂行规定》)正式实施,货币基金正式迎来“严监管”时代。2月9日,证监会正式发布首批重要货币市场基金名录,包括天弘余额宝、易方达易...

关于印发《内蒙古自治区政府投资基金管理办法》的通知

内蒙古自治区政府投资基金管理办法第一章总则第一条为进一步创新政府投资方式,发挥政府资金的引导作用和放大效应,规范政府投资基金的设立、运行与监管,根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理条例》(国务...