中国证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况
北京商报讯(记者李海媛)10月18日,中国证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。据悉,为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年中国证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情...
中国证券业协会修订发布 《证券从业人员职业道德准则》
中国证券业协会修订发布《证券从业人员职业道德准则》中证协修订发布《证券从业人员职业道德准则》,规则自发布之日起实施。《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则。
事关证券投顾!中证协、交易商协会“出手”了
近日,中国证券业协会(以下简称中证协)发布关于对张某某、吕某某两人采取自律措施的决定。根据公告,张某某在从业期间于2024年6月2日参加中证协组织的证券行业专业人员水平评价统一测试,在“证券投资顾问业务”科目测试中查阅手机。中证协认为,上述行为属于“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容的”严重违规情形,...
新版《证券从业人员职业道德准则》发布,提出“以义取利,珍惜声誉...
从业人员应当按照《准则》要求,规范言行,珍惜行业声誉、公司声誉和个人声誉,坚决抵制与社会公德、中华传统美德、职业道德相背离的不良行为,积极践行“五要五不”中国特色金融文化,保护投资者合法权益,展现从业人员的良好风貌。下一阶段,协会将扎实推动《准则》落实落地,通过起草《证券从业人员职业道德手册》,组织行业培训...
六方面明确要求!券商从业人员需遵守
中国证券业协会要求,各证券公司及其子公司应加强选人用人管理,把好人员“入口关、晋升关、出口关”,强化对人员政治素质、道德品行、廉洁从业情况的考察。对存在负面声誉信息的人员,公司应当审慎聘用、任用。对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清,不断净化从业人员队伍。
证券业版个人征信发威!多位券商高管,有“违法失信”记录
证券业版个人征信制度实施满2年,威力显现(www.e993.com)2024年10月20日。近日,信达证券一口气聘任了三位高管,其中包括九州证券原董事长,魏先锋聘请其为该公司副总经理。不过,中国证券业协会(下称“中证协”)的个人公示信息显示,魏先锋有一条“违法失信”信息。一时间,信达证券也因聘任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。无独有偶,券商...
大力弘扬践行“五要五不”中国特色金融文化
大力弘扬践行“五要五不”中国特色金融文化中国证券业协会9月2日修订发布《证券从业人员职业道德准则》(下称《准则》),以进一步适应新形势、新任务、新要求,引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德,大力弘扬和践行“诚实守信,不逾越底线;以义取利,不唯利是图;稳健审慎,不急功近利;守正创新,不脱实向虚;依法...
赛力斯: 中国银河证券股份有限公司关于本次交易符合《关于加强...
中国银河证券股份有限公司担任赛力斯集团股份有限公司全资子公司赛力斯汽车有限公司购买深圳引望智能技术有限公司10.00%股权的独立财务顾问。银河证券聘请了北京市嘉源律师事务所提供法律服务,包括法律尽职调查、文件起草与审核、法律咨询等。此外,上市公司还聘请了中国银河证券股份有限公司作为独立财务顾问、北京市金杜律师事务...
国元证券投行负责人王晨被查,从业超20年是中国第一批保代
王晨为中国第一批注册的保代,2004年首批保代注册时,其为国元证券三名保代之一,为国元证券投行的“元老级”人物。王晨拥有丰富的金融从业经验,其职业生涯始于安徽省国际信托投资银行部。2000年,安徽省国际信托与安徽省信托投资公司合并重组,成立国元证券,王晨便在该公司的投行部担任董事总经理一职,至今已超20年。值...
中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会全体会议
中证协发布官微消息,11月28日,中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会第一次全体会议在北京召开。协会党委委员、副会长孟宥慈,证监会机构部及稽查局相关同志,委员会委员及代表,协会相关部门负责同志等40余人参加会议。会议由委员会主任委员、国信证券股份有限公司董事长张纳沙主持。孟宥慈在讲话中指出,新一届...