券商投顾业务的划分及分支机构投顾展业常见误区

券商最早的“投资顾问”业务源自投资咨询,根据《证券法》(2019年版),投资咨询业务与证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐等业务并列为券商持牌业务之一。投资咨询业务的开展主要分为向投资者提供证券投资顾问服务和发布研报业务两种,因此证券投资咨询人员,若是注册登记为证券投资顾问的人员,其...

违规股评直播,投顾公司开年遭重罚,暂停新增客户6个月

去年投顾罚单颇多,各地证监局对投顾机构及从业人员发出的罚单多达54张,其中6家机构被暂停新增客户,包括东高科技、科德投顾、中方信富、江苏天鼎证券投资咨询四川分公司、深圳国诚投资咨询湖南公司、民众证券投资咨询长沙公司,暂停新增客户时间从3个月到1年不等。暂停新增客户6个月上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行...

湘财股份2023年年度董事会经营评述

目前湘财证券也在积极争取基金托管和基金投顾业务资格,提升主经纪商(PB)服务能力。湘财证券通过投顾服务能力、产品能力以及投研能力的建设,结合资管业务及湘财基金的转型与提升,形成特色化竞争优势,加速财富管理业务转型发展,支撑湘财证券大财富管理实现提升,打造广泛社会影响力和持续盈利能力的财富管理品牌。报告期内,湘财...

拿下基金投顾资格 招商证券亮出“招证打法”破解“基金赚钱、基民...

财联社（深圳，记者黄靖斯）讯，备受关注的基金投顾业务日前迎来新进展，第二批获得试点资格的券商名单陆续出炉。截至6月30日，获得基金投顾业务的券商已达7家，分别是中信、招商、国信、东方、兴业、安信和浙商证券。大资管时代，基金投顾业务正成为财富管理展业的重要抓手，更是我国财富管理行业的一个重要里程碑，招...

未取得投顾资格提供证券投资建议 国元证券员工收警示函

近日,陕西证监局网站发布了关于对乔某采取出具警示函措施的决定。经查,乔某在国元证券股份有限公司陕西分公司任职期间,存在未取得证券投资顾问资格向客户提供证券投资建议的行为,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条规定。

四川大决策证券被责令改正:员工无投顾资格提供服务

5月4日,四川证监局发布关于对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正行政监管措施的决定(www.e993.com)2024年11月23日。经查,该公司存在以下问题:一是存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资顾问服务的情形;二是个别员工存在误导性宣传情形;三是公司合规管理、风险控制机制不健全。

证券经纪人继续减员,投顾逆势增千人,券商财富管理业务转型提速

投资顾问正迅速取代经纪人群体,成为券商财富管理业务转型的中坚力量。来自中国证券业协会的数据显示,截至8月19日,券商领域共有34.43万从业者,相比年初的35.47万减少10395人,降幅接近3%。具体来看,减员主要是集中在一般证券业务人员和证券经纪人,二者年内分别减少6335人、5797人。

两人证券从业资格考试投顾科目找人代考 遭停执业2年

中国经济网北京10月29日讯10月27日,中国证券业协会网站公布的关于对田泽公采取自律措施的决定(〔2020〕16号)显示,经查,田泽公在参加中国证券业协会2020年6月28日组织会员单位内部开展的证券业从业人员资格考试时,在证券投资顾问业务科目中,存在由他人冒名代替参加考试的情形。

投顾资格进展、并购传闻、人员集中离职……方正证券高管集中回应

在业绩发布会上,方正证券董事长及多位管理层就市场关注的公募基金投顾资格申请进展、方正证券和平安证券的并购传闻、上年度研究所20余位成员被同行挖走后续、网点的最新布局和规划等多个问题作出回应。回应一:基金投顾业务资格申请进度如何?方正证券副总裁姜志军表示,目前公司已经做好了基金投顾资格申请的各项准备工作...

证券从业资格考试作弊被抓 三名投顾遭解雇并被停止执业两年

某华东地区券商人士表示,投顾从业资格证书正逐渐成为员工考核的一项“硬指标”,未能取得从业资格的员工或将面临着淘汰。据悉,中信证券(27.950,-0.17,-0.60%)内部推行“全员投顾化”政策,要求新员工必须具备投顾资格,否则将影响加薪升职。不仅是从业资格证,对员工的学历要求也在不断提高。