剑指多家券商及相关从业人员 证监会出手“派罚单”!
记者发现,这批罚单主要针对券商投行业务,指向项目质控、内核管理等多方面问题,东北证券、东方证券承销保荐有限公司、光大证券、海通证券、开源证券、申万宏源证券承销保荐有限责任公司、兴业证券、中航证券、中国银河证券、中原证券、中信建投等11家券商及相关责任人被罚。其中,中原证券、开源证券2家券商被暂停债券承销...
中国证券从业资格证报名条件详解
了解中国证券从业资格证的报名条件是每位考生必须掌握的基础知识,本文将对此进行详细解析。一般从业资格考试的报名条件一般从业资格考试是证券从业人员的入门考试,其报名条件相对较为宽松。首先,考生需年满18周岁,具备完全民事行为能力。其次,考生需要取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历。如果没有达到大专学历的...
批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员
日前,北京证监局对21位个人开出罚单,事涉证券从业人员违规买卖股票。另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查询到登记信息。25人因违规炒股、出借证...
证券从业人员减少1.4万,金融人“上岸”后去了哪儿
据中国证券业协会公示,截至9月3日,147家券商共有证券从业人员34.13万人,较今年年初减少近1.4万人。而最新公布的上市券商半年报则显示,50家上市券商中,有42家上半年发放的员工薪酬总额同比下滑,占比超过八成,其中有8家下滑幅度超两成;披露员工数的24家券商中,有22家上半年人均薪酬同比下滑,其中14家下滑...
北京市互联网金融行业协会召开贷款中介机构及从业人员信息登记...
上证报中国证券网讯据北京市互联网金融行业协会9月12日消息,9月12日,北京市互联网金融行业协会在九一科技集团举办了“贷款中介机构及从业人员信息登记启动会”,十余家贷款中介从业代表参加了此次会议。本次会议旨在加强对贷款中介行业的自律管理工作,提升行业服务水平,保护金融消费者权益,维护金融市场秩序。会上,协会...
“六大准则”从严规范 新版《证券从业人员职业道德准则》发布
新版《证券从业人员职业道德准则》包含“六大准则”:诚实守信,专业尽职;以义取利,珍惜声誉;稳健审慎,致力长远;守正创新,益国利民;依法合规,廉洁自律;尊重包容,共同发展(www.e993.com)2024年10月21日。具体来看,此次修订内容主要包括三个方面:一是大力弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文化。培育中国特色金融文化是推动金融高质量发展、建设金融...
2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)
一、2024年8月证券公司监管处罚总体情况根据公开信息统计,2024年8月证券公司及其子公司、分支机构、证券从业人员共收到行政处罚、行政监管措施及自律监管措施、纪律处分(以下简称“监管处罚”)23件。(一)处罚主体情况2024年8月,从处罚主体来看,主要为中国证监会及其派出机构和行业自律组织出具的罚单,共涉及10家处罚...
六方面明确要求!券商从业人员,需遵守
中国证券业协会9月2日发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,大力弘扬中华优秀传统文化,引导从业人员践行“五...
限期完善相关制度!中证协发文 事关从业人员职业道德
9月2日,据中国证券业协会消息,引导行业机构和证券从业人员积极践行“五要五不”中国特色金融文化,强化从业人员职业道德建设,加强投资者保护,中证协修订发布《证券从业人员职业道德准则》。中证协要求,相关会员单位应加强人员管理制度建设,对照《准则》要求于2025年3月31日前更新完善相关制度文件,并至少组织1次面向全员...
@券商从业人员,职业道德准则正式发布!
中国证券业协会9月2日发布了《证券从业人员职业道德准则》,《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,大力弘扬中华优秀