开户与客户回访不到位,有营业部接罚单,年内已有29家营业部多类...

2023年12月15日，国泰君安证券巴彦淖尔金川大道证券营业部自2021年9月起建立了三个客户服务微信群，但未按照内部制度规定进行报备，群内发布的信息未经合规人员、营业部负责人审核。存在内部控制不完善、合规管理存在不足，未严格规范从业人员执业行为，被内蒙古证监局出具警示函并责令改正。2023年4月17日，国泰君安证...

多达6项违规,东海证券营业部遭罚,客户回访,经纪人招徕等全是问题

在东海营业部被罚的同日，证监会公布了一则有关证券从业人员代客理财、违法买卖证券的罚单。罚单内容显示，孙宏君作为证券从业人员于2020年4月23日至2023年4月28日期间(以下简称涉案期间)，在华泰证券苏州人民路营业部任职，且分别存在私下接受客户委托买卖证券、从业人员违规买卖证券等违规行为。一是私下接受客户委托...

事关投资者!监管层“出招”规范券商投诉处理与客户回访 投诉3日内...

日前,中国证券业协会(以下简称“中证协”)发布《证券公司投诉处理标准》(以下简称《投诉处理标准》)《证券公司客户回访标准》(以下简称《回访标准》),这是我国第一次针对证券公司投诉处理与回访提供统一的实践指南,也是中证协首次发布团体标准。团体标准意味着,规定并非强制执行,而是由团体成员约定采用或者按照本团体的...

券商投诉处理回访有了更精细化“操作指南”

《客户回访标准》定位于证券公司客户回访工作的管理与实施,提出了证券公司客户合规性回访的工作要求、管理体系和组织实施参考标准,为客户回访实施过程中遇到的多种场景提供了可行性建议处理方法,填补了证券行业客户回访团体标准方面的空白。华安证券是《客户回访标准》起草组牵头单位。华安证券相关负责人表示,通过与投资者交...

私募合规|中基协纪律处分月度观察(2024年2月)

2024年2月中国证券投资基金业协会对外共公布51起纪律分案件(含纪律处分复核案件),案涉15家机构、36个自然人。在本期的《中基协纪律处分月度观察》中,我们将通过对处分行为的特点分析,进一步聚焦于投资者适当性义务、委托募集、冷静期及回访程序、基金财产独立运作、投资信息披露、通道业务、自律检查及纪律处分程序等七...

事关投资者!监管“出招”|转办|工单|中证协|投诉人|行政处罚决定...

积极回应投资者诉求、高效处理投诉、做好投资者回访,对于提高投资者满意度颇为重要(www.e993.com)2024年11月26日。日前,中国证券业协会(以下简称“中证协”)发布《证券公司投诉处理标准》(以下简称《投诉处理标准》)《证券公司客户回访标准》(以下简称《回访标准》),这是我国第一次针对证券公司投诉处理与回访提供统一的实践指南,也是中证协首次发...

中证协首次发布两项团体标准 探索投资者保护新机制

近日,中国证券业协会公布了《证券公司投诉处理标准》(以下简称《投诉处理标准》)、《证券公司客户回访标准》(以下简称《客户回访标准》)两份行业标准文件,为业内首次发布的团体标准。国泰君安法律合规部副总陈丽媛表示,这两项标准的发布,将促进证券公司投诉处理和回访工作进一步标准化,为证券公司投诉处理与回访工作的规...

“投资者是市场之本”定调 行业机构如何为中小投资者有力、有节地...

行业机构提升专业服务水平体现在方方面面,投资者保护也是全系统的工作。比如5月15日,中证协与行业机构共同制定并发布《证券公司投诉处理标准》《证券公司客户回访标准》两项投资者保护类团体新标准,将证券公司投诉处理与客户回访相关的工作流程环节进一步标准化,倡导行业积极开展团体标准化工作。

5·15 | 普通人都应该知道的反洗钱知识

不涉及到这一特征的业务,比如你的账户资金进出很频繁,与你的身份或经营状况不符,银行不会拒绝办理业务,但会作为可疑交易上报。18、请举几个证券业可疑交易的例子。例如,证券投资人要求证券公司变更其交易资料,但提供的相关资料有伪造、变造嫌疑。又如,客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。

携手共进 让行业新标准成保护投资者权益的“金标准”

从实际效果看,2023年,中金财富证券受理监管转办的投诉同比下降15%,案件和解率达63%,有效降低了公司客户投诉率;2023年,公司开销户及业务办理类客户投诉同比降低50%,客户通知类投诉同比下降57%。中金财富证券的回访业务采取总部集约化管理方式,并实现各项业务回访标准化管理,提升业务效率,降低业务风险;同时,通过回访业务...