【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

??????《中华人民共和国证券法》第一百一十九条:国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。……??????《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第十六条:...

解读|监管“重锤”资本市场财务造假,“最高判10年”等处罚标准...

需关注的是,市场上有部分观点认为立体化追责工作中的“将违规披露的刑期上限由3年提高至10年”“对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍”等内容,是又一次对《证券法》做的修订。然而,蓝鲸新闻记者查询发现,早在2019年修订后的《证券法》中,以上罚额、比例的上限都有具体表述;而“最高可判10年有期徒刑...

中华人民共和国监察法实施条例

(2021年7月20日国家监察委员会全体会议决定,自2021年9月20日起施行)第一章总则第一条为了推动监察工作法治化、规范化,根据《中华人民共和国监察法》(以下简称监察法),结合工作实际,制定本条例。

事关国企管理层!《国有企业管理人员处分条例》即将实施:深化国企...

5月28日,国务院发布《国有企业管理人员处分条例》(下称《条例》),自2024年9月1日起施行。《条例》实施后,若管理人员涉及财务造假、虚假披露、操作股价等违规行为,不仅会受到证券监督管理部门的处罚,依据《条例》,最严重情况下甚至面临被开除的风险。清华大学中国现代国有企业研究院研究主任周丽莎在接受《华夏时报》...

金融监管总局发布《行政处罚裁量权实施办法》,5月1日起施行

2023年12月11日至2024年1月10日,金融监管总局曾就《办法》向社会公开征求意见。相较征求意见稿,正式的《办法》增加银行保险机构的范围界定,完善不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、从重处罚适用情形,规范责任人认定因素及罚款幅度设定等内容。具体来看,此次《办法》主要内容包括四个方面:...

证监会即将出台首个系统规定行政处罚裁量基准,16种情形将被“从重...

(七)因证券、期货违法行为受到行政处罚或者刑事处罚后五年内,再次实施同一类型违法行为;(八)其他依法从重处罚的情形(www.e993.com)2024年11月23日。有下列情形之一的,可以从重处罚:(一)违法持续时间长,涉及面广,社会危害较大;(二)主观过错较大;(三)侮辱、谩骂执法人员;(四)抢夺、毁损执法装备及执法人员个人物品;...

《国有企业管理人员处分条例》公布,9月1日起施行

山西日报新媒体综合报道国务院总理李强日前签署国务院令,公布《国有企业管理人员处分条例》(以下简称《条例》),自2024年9月1日起施行。《条例》共7章52条,主要规定了以下内容。一是明确处分工作的原则。国有企业管理人员处分工作坚持中国共产党的领导,坚持党管干部原则。给予国有企业管理人员处分,坚持公正公平,集体...

中共中央印发《中国共产党纪律处分条例》

中国共产党纪律处分条例(2003年12月23日中共中央政治局会议审议批准2003年12月31日中共中央发布2023年12月8日中共中央政治局会议第三次修订2023年12月19日中共中央发布)第一编总则第一章总体要求和适用范围第一条为了维护党章和其他党内法规,严肃党的纪律,纯洁党的组织,保障党员民主权利,教育党员遵纪...

李强签署国务院令 公布《国有企业管理人员处分条例》

新华社北京5月28日电国务院总理李强日前签署国务院令,公布《国有企业管理人员处分条例》(以下简称《条例》),自2024年9月1日起施行。《条例》共7章52条,主要规定了以下内容。一是明确处分工作的原则。国有企业管理人员处分工作坚持中国共产党的领导,坚持党管干部原则。给予国有企业管理人员处分,坚持公正公平,集体...

A股头条:证监会重磅发声!严打操纵市场、恶意做空等重大违法行为...

国务院总理李强日前签署国务院令，公布《碳排放权交易管理暂行条例》，自2024年5月1日起施行。其中提到，《条例》共33条，主要包括以下内容。一是坚持党的领导。明确碳排放权交易及相关活动的管理，应当坚持中国共产党的领导，贯彻党和国家路线方针政策和决策部署。二是明确监督管理体制。规定国务院生态环境主管部门负责碳...