南卫股份股票索赔:实控人及高管涉嫌内幕交易被立案,投资者可做...

章祥兵律师表示,《证券法》规定:“禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动”。”内幕交易行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任”。2015年9月30日,上海市第二中级人民法院对8名投资者诉光大证券股份有限公司证券、期货内幕交易责任纠纷案作出一审判决,判令公司赔偿原告...

栽了!开源证券前员工炒股,损失近100万

例如,据天津证监局官网3月底发文,平安证券天津分公司前财富经理边书元在职期间利用自有资金及他人资金,控制使用他人平安证券账户违法买卖股票,合计交易金额3.2亿元、亏损474.05万元,被处以10万元罚款。今年6月,重庆证监局发布的一份行政处罚决定书显示,曾于西南证券(4.620,-0.05,-1.07%)重庆潼南证券营业部投资顾问助...

全链条打击操纵证券市场行为 公安部已发布五起典型案例

从五起典型案例来看，涉及“抢帽子交易”“蛊惑交易”“坐庄”等多种操纵手法，不仅涉及操纵A股，还有操纵新三板公司股价。从处罚角度来看，其中一起案件中主犯最高刑期达到有期徒刑19年。在其中一起典型案例，除了操纵团伙，荐股团队和黑嘴中介也入刑。受访专家表示，这五起典型案例具有较强的警示意义和指导意义，公安...

最新!上海证券交易所会计监管动态:5个典型案例研究(完整版)

但本案例中,对于股权变更的审批不具备形式审批的特征,同时G公司无法取消业绩承诺,不符合《证券公司股权管理规定》关于机构股东审慎监管的要求,股权转让交易存在实质性障碍,很可能无法获得批准。因此,基于本案例的背景和条件,G公司收购B公司的交易不满足准则应用指南对于控制权转移的条件(二),G公司不应将B公司纳入合并财...

北京通报多起证券期货犯罪典型案例!涉内幕交易等

涉内幕交易等北京三中院对该院证券期货犯罪审判基地审理案件的基本情况进行通报,并公布多起涉内幕交易及违规信息披露典型案例。自2021年底被最高人民法院确立为人民法院证券期货犯罪审判基地以来,两年多时间里,三中院共受理证券类刑事案件44件,2022年受理5件,2023年受理19件,2024年1月至7月受理20件,新收、审结...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

第一财经记者获悉,日前,中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”,其中包括违规炒股案例七起,涉及某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;某券商高级分析师朱某擅自买卖股票且未依法申报投资,被罚没合计约981万元等(www.e993.com)2024年10月31日。

监管通报证券从业人员行贿犯罪及违规炒股典型案例

据悉,中证协此次通报六起行贿犯罪典型案例及七起违规参与股票交易的案例。行贿犯罪典型案例反映了证券行业内部存在的贿赂行为,涉及证券发行、上市顾问、债券分销等多个环节,相关人员均受到法律制裁。案例包括:刘某某1在承揽债券发行业务中,为获取不当竞争优势,向T市某集团财务总监行贿300万元,被判处有期徒刑五年并罚款...

全方位严惩资本市场违法行为,中证协通报行贿犯罪、违规炒股典型案例

界面新闻记者从业内获悉,近日,旨在落实证监会资本市场行贿行为综合惩戒机制和依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的工作部署、加强从业人员管理,中国证券业协会(下称:中证协)收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,并于近日在业内进行了通报。

探索证券期货审判“三合一”深圳金融法庭两年挽回损失22.57亿元

两年来,深圳金融法庭依托证券期货案件“三合一”审理模式,审结证券期货行政案件10件,证券期货刑事案件14件,民事案件共3911件,累计为5200余名中小投资者挽回损失22.57亿元。金融创新不断民事刑事交叉问题突出近年来,随着金融市场迅速发展,金融创新不断深化,证券期货违法犯罪行为屡见不鲜,金融案件审判实践中面临的民事...

证券刑事合规|内幕交易罪司法审判现状可视化分析

金融强监管对资本市场犯罪“零容忍”,最高检、最高法对内幕交易、操纵市场证券犯罪公诉、判决的案件数量不断上升,公安部对欺诈发行、违规披露、中介机构财务造假、虚假证明等犯罪打击也是坚持毫不姑息、一查到底、零容忍从严打击原则。从刑事辩护律师视角来看,可以说从2022年底开始,内幕交易、操纵市场证券犯罪刑事打击正式...