民生银行被央行罚款2360万元 总行12人被罚含不少部门副总
2020年2月16日 - 新浪
几个合规部门的负责人也被处罚。据悉,时任民生银行内控合规部总经理张春方对民生银行未按规定履行客户身份识别义务行为负有责任,被央行罚款3.5万元。时任民生银行法律合规部总经理陈珺对民生银行未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告行为负有责任,被央行罚款1万元。时任民生银行法律合规部副总经理、内控合规部副总...
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民生银行包揽央行2020头13号罚单 4项违法遭罚2360万元
2020年2月15日 - 新浪
时任民生银行内控合规部总经理张春方对民生银行未按规定履行客户身份识别义务行为负有责任,被央行罚款3.5万元。时任民生银行法律合规部总经理陈珺对民生银行未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告行为负有责任,被央行罚款1万元。时任民生银行法律合规部副总经理、内控合规部副总经理马丽对民生银行与身份不明的客户进...
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