挪用超2亿基金财产,国鹏投资总经理杨保龙被终身市场禁入

最终,北京证监局决定就国鹏投资将他人财产混同于基金财产从事投资活动的行为,对杨保龙给予警告,并处以3万元的罚款;挪用基金财产的行为,对杨保龙给予警告,并处以3万元的罚款;委托不具有基金托管人资格的机构担任基金托管人的行为,对杨保龙给予警告,并处以3万元的罚款。综合上述三项违法事实,对杨保龙给予警告,并合计处以...

时任国鹏投资总经理杨保龙的处罚落地, 因挪用基金财产等问题被罚9...

杨保龙作为时任国鹏投资的总经理,未尽忠实勤勉义务,北京证监局决定就国鹏投资将他人财产混同于基金财产从事投资活动的行为,挪用基金财产的行为等三项违法事实,对杨保龙给予警告,并合计处以9万元的罚款。鉴于国鹏投资上述违法违规行为涉案金额特别巨大、情节特别严重,并造成恶劣社会影响,依据相关规定,决定对杨保龙采取终身市场...

北京证监局对国鹏投资总经理杨保龙作出严厉处罚,包括市场禁入与高...

作为国鹏投资的总经理，杨保龙被认定为上述违法违规行为的直接负责主管人员。他未能尽到忠实勤勉义务，组织并实施了公司的违法违规行为。因此，北京证监局依据《私募办法》第三十八条的规定，决定对杨保龙给予警告，并合计处以9万元的罚款。更为严厉的是，鉴于国鹏投资的违法违规行为涉案金额特别巨大、情节特别严重，且已...

中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(杨保龙)

严重扰乱了证券市场秩序并造成恶劣社会影响,杨保龙是国鹏投资上述违法违规行为直接负责的主管人员,违法违规情节特别严重,依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第七项、第五条第二项、第三项、第四项的规定,我局决定:对杨保龙采取终身市场禁入措施,...

国鹏投资时任总经理杨保龙被终身市场禁入,涉挪用基金财产等

1.就国鹏投资将他人财产混同于基金财产从事投资活动的行为,对杨保龙给予警告,并处以3万元的罚款。2.就国鹏投资挪用基金财产的行为,对杨保龙给予警告,并处以3万元的罚款。3.就国鹏投资委托不具有基金托管人资格的机构担任基金托管人的行为,对杨保龙给予警告,并处以3万元的罚款。

国鹏投资:杨保龙被罚9万元并终身禁入市场

私募国鹏投资前总经理杨保龙因三大违法违规行为被北京监管局警告并罚款9万元,同时终身禁入市场(www.e993.com)2024年11月7日。快讯正文私募国鹏投资前总经理杨保龙因严重违规被终身市场禁入私募国鹏投资前总经理杨保龙因未尽忠实勤勉义务,组织公司违法违规行为,被北京监管局给予警告,并合计处以9万元罚款。此外,杨保龙还被终身禁入市场。具体违规...

国鹏投资总经理杨保龙被终身市场禁入!阳光私募却做太多“不阳光...

财联社8月9日讯(记者封其娟)私募国鹏投资2021年11月因三大违法违规行为被罚,同时监管表示相关责任人员也将另行依法处理。时隔2年又9个月,时任国鹏投资总经理杨保龙的处罚落地,警告罚款之外,还被终身禁入市场。北京监管局认为,杨保龙未尽忠实勤勉义务,未能履行主持公司经营管理工作、组织实施公司投资方案的职责,组织国...

私募总经理,被终身禁入市场!

私募行业严监管仍在持续。近日,中国证券监督管理委员会北京监管局(简称“北京证监局”)发布了对国鹏投资管理有限公司(简称“国鹏投资”)总经理杨保龙的行政处罚决定书。据悉,国鹏投资曾因挪用基金财产等多项违法违规行为被处罚,杨保龙作为其主管人员不仅被处以警告罚款,并被终身禁入市场。

他人财产混同于基金财产投资违法情节特别严重 国鹏投资时任总经理...

央广网北京8月9日消息(记者孙汝祥)北京证监局8月8日在官网公布了对时任国鹏投资管理有限公司(以下简称“国鹏投资”)总经理杨保龙的行政处罚决定:给予警告,并合计处以9万元的罚款;采取终身市场禁入措施。此前,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》),北京证监局对国鹏投资违法违规行为进行了...

罕见私募老总被终身市场禁入!阳光私募却做太多“不阳光”的事 涉...

私募国鹏投资2021年11月因三大违法违规行为被罚,同时监管表示相关责任人员也将另行依法处理。时隔2年又9个月,时任国鹏投资总经理杨保龙的处罚落地,警告罚款之外,还被终身禁入市场。北京监管局认为,杨保龙未尽忠实勤勉义务,未能履行主持公司经营管理工作、组织实施公司投资方案的职责,组织国鹏投资违法违规行为,是直接负责的...