中金公司及两保代因欺诈发行被罚1100万 市值半月减少180亿称要...

证监会拟决定对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款，合计罚没800万元。同时对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。综上，中金公司及两名保代合计被罚没1100万元。券商投行监管力度升级对于此次被重罚，中金公司很快做出回应。中金公司表示，对于上述《行政处罚事先告知...

眼见并购重组“变天” 投行保代着手转型

来自头部、中小券商的多位资深投行人士向记者表达类似观点,并且以IPO业务为发力重点的保代们,已经着手计划向并购重组转型。“IPO虽然不能扔,但得抓紧转型,转型慢的人可能要失业。”某投行资深人士直言。投行人士认为,根据“并购重组六条”、证监会主席吴清提出“保持IPO、再融资适当节奏”、8月16日发布的《国务院关于...

修订版保荐业务规则正式实施:D类保代暂停业务 严重违规需退还薪酬

受此影响,一定程度上,拥有更多在途IPO项目的保荐人面临着相对更高的项目撤否概率,而此类保代业务能力往往更为出色。严重违规需退还薪酬从《保荐业务规则》规则来看,一大导向在于严惩违规,倒逼投行保代勤勉尽责。将薪酬与保代执业质量相挂钩,是敦促投行人尽职履责的有力手段。针对薪酬,《保荐业务规则》提出两方面规定...

集体转型做董秘!投行降薪、裁员潮下,保代们苦寻出路

该人士进一步解释：“换句话说，一个项目的大部分收入要等到上市阶段才能获得。如果企业未能成功上市，投行项目的主要收入将无法得到，但人工成本和差旅费用相对固定，因此保代们会感到非常焦虑。”今年初，华南一家中小券商投行人士表示，2023年投行业务亏损数千万元，今年势必收缩投行战线，公司正在考虑实施降薪方案。9月...

首批16名“暂停业务类”保代公示,多家头部券商上榜

严监管之下,“申报即担责”落实到个人,投行保代打响“口碑保卫战”。9月20日晚间,中国证券业协会(下称“中证协”)发布了完善后的保荐代表人分类名单,在A类名单中增加了项目撤否信息,并新增保荐代表人分类名单D(暂停业务类)。据披露,来自中信建投、广发证券、中金公司等9家机构的16名保代被列入首批名单,所涉保...

31家券商投行业务被罚,上半年成“高罚年”,74张罚单开给谁?67名...

财联社7月2日讯(记者高艳云)投行业务仍是监管处罚重灾区(www.e993.com)2024年12月19日。数据统计显示,今年上半年涉投行违规的罚单多达74张,多达31家券商被罚,总计有多达67名保代被列入保荐代表人分类名单C(处罚处分类)。投行业务罚单较多的5家券商分别是海通证券(10张)、中信建投(9张)、中信证券(7张)、华西证券(6张),有3张罚单在身的券...

券商保代转行当村书记引关注 投行业务萎缩 债券承销成压舱石

近日,一则“券商保代转行当村书记”的消息在金融圈刷屏。券商投行业务整体缩量的大背景下,投行人员的近况受到关注。从今年以来投行业务数据看,债券承销业务稳中有升,成为投行业务收入的压舱石,债券承销总规模相比去年同期小幅增长。而股权融资业务则整体承压,服务新质生产力成为各投行的发力点。

年薪百万的保代明显减少!投行人转型,薪资降了也能谈

据鲍书敏介绍,投行员工薪酬一般由固薪+奖金构成,其中奖金的占比约在五成以上。目前他收到的反馈主要集中在奖金大降导致整体薪酬滑坡。固薪方面,券商投行调降幅度在20%—30%。也有少量券商是按照绝对值砍,比如低职级砍几千元。年薪百万的保代明显减少

跑!金融已成“万人嫌”?保代撤否项目信息要被公示,投行人已经组团...

上面提到目前投行从业人员数量按照每年发400家IPO的需求设计,当前显然冗余严重,优化掉70%是比较合理的,如今还在“水深火热”的池子里的,已经不等优化着急往出跑的,有位企业的朋友吐槽,公司要招聘一个董秘职务,简历挂了没多久报名的就如雪花飘落似得出现一大堆,而这其中有曾经在2021年大幅扩招保代团队的头部券商及其...

提升保荐业务从严监管力度,新规出台,增评D类保代并暂停业务,新增...

财联社7月17日讯(记者林坚)保代们正感受的“监管从严从紧”更加强烈。记者获悉,时隔两年,中证协再度修订《证券公司保荐业务规则》,并就部分内容正向行业征求意见。本次修订突出了对投行保荐代表人的管理,完善负面评价公示机制,旨在进一步压实投行“看门人”责任,强化对保荐代表人的声誉约束。而在2022年修订时,主要细化...