买卖私募牌照、出售高管资质 杭州亦鼎股权投资基金收警示函
近期,杭州亦鼎股权投资基金被监管机构出具警示函,其违规行为居然是买卖私募基金管理人资质、股权代持以及出售高管资质,此外还包括向协会报送虚假信息、从事与私募基金管理存在冲突或无关的其他业务等违规情况,因此被监管机构出具警示函。出售高管资质遭警示近年来,中基协要求私募机构的高管必须持有基金从业资格,在私募机构...
不仅倒腾私募牌照,还买卖私募高管资格,亦鼎基金一堆“烂账”被曝出
值得注意的是,亦鼎基金在展业过程中具体存在的四类违规行为:一)买卖私募基金管理人资质、股权代持以及出售高管资质;二)向中基协报送虚假信息;三)从事与私募基金管理存在冲突或无关的其他业务;四)未配合监管部门履行职权。从私募违规行为看,“出售高管资质”的说法实为少见。但值得注意的是,被罚私募亦鼎基金股...
多家私募,获批这一牌照!
近年来,国内私募基金“出海”再度受到市场关注。有多家主观、量化私募近日向记者透露,他们正在积极布局海外业务,有的已经获批香港资产管理9号牌照,有的正在申请,也有的打算跟持牌机构合作,进军海外市场。其原因可以从两个层面看,一是私募希望做全球化资产配置,多市场、多资产配置;二是海外投资者对中国市场兴趣浓厚,希...
【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人...
1.项目名称:公募基金管理公司设立、公募基金管理人资格审批2.项目编码:44009????????3.子项名称:无4.适用范围:中华人民共和国境内公募基金管理公司设立、公募基金管理人资格审批??二、事项审查类型前审后批三、设定依据《证券投资基金法》第十二条:公开募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者...
全球配置新风口香港私募基金牌照,金融投资必备9号牌如何展业?
想要持有香港SFC九号牌照一般有两种方案:1.是通过证监会(SFC)申请香港牌照;申请香港9号牌照办理流程,一般需要6-8个月:1、条件补充:当RO、资金、香港公司都到位的情况下,可向香港证监局提出申请;2、提交材料:递交与申请条件相关的材料到受理部门,提出申请;...
杭州解百旗下基金管理公司成功获得私募基金管理人牌照
1月26日,杭州解百集团股份有限公司控股子公司杭州商旅私募基金管理有限公司完成私募基金管理人登记,正式获得中国证券投资基金业协会授予的私募基金管理人牌照(www.e993.com)2024年9月8日。(备案编号:P1074772)杭州商旅私募基金管理有限公司,由杭州解百集团股份有限公司、杭州商旅金融投资有限公司,共同出资设立。
侵占挪用基金财产,某私募机构被撤销管理人登记
三是合规风控负责人缺位。根据协会从业人员平台信息、社保证明、0A审批单等,开***2020年10月至2021年11月无合规风控负责人。上述行为违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第十二条的规定。以上事实有监管措施决定书、基金合同、募集推介材料、机构情况说明、高管任职文件等证据予以确认,事实清楚、证据充分,足以...
日本资管巨头三井住友也来了!申请私募基金牌照获批,此前已在中国...
《每日经济新闻》获悉,继多家国际资管巨头在华获得QDLP(合格境内有限合伙人)资格、旗下私募成功备案后,近日又有国际知名资管机构在华申请私募基金牌照获批。根据中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)最新公布的备案信息,日本最大的资产管理机构之一——三井住友旗下的三井住友德思私募基金管理(上海)有限公司(以下简称...
银行禁止代销私募?多家银行仍在销售 机构尚未收到正式通知
据悉,在实际操作中,商业银行可以通过“阳光私募”的方式代销私募基金,即私募基金借助信托公司等有牌照机构进行一层嵌套,再通过银行销售给投资者。在合同文本上,阳光私募基金的信托公司是发行人,由其负责集合资金信托计划产品设计,并寻找投资顾问公司、托管资金银行、托管证券券商,并由其将集合资金信托计划产品报监管部门备...
揭秘:私募巨头产品都托管在哪些券商?招商、国君、中信托管TOP 100...
其中,排队申请基金托管资格的券商共有8家,分别是西部证券、财信证券、天风证券、东兴证券、湘财证券、东北证券、东吴证券、渤海证券。但是从批复数量可知,监管对于基金托管业务的审批速度在放缓。据财联社记者统计,2020年至2021年,证监会先后批准了12张、1张、6张基金托管牌照。2023年前3季度,证监会仅批复了长沙银行一...