罚没超3000万、10年市场禁入!公募前基金经理、交易员“老鼠仓...

“老鼠仓”严重违背公开、公平、公正原则,基金投资者的钱并非用于投资而是被利用给少数人“抬轿子”牟利,损害了广大投资者的利益,严重破坏了资本市场规则,扰乱金融市场运行秩序。近年来,监管机关已严肃查办了基金领域中多起违法违规事项。从小基金公司到知名基金公司,从公募基金到私募基金,都有“老鼠”落网。然而,虽然...

「基金看点」“老鼠仓”、业绩“黑洞”,华夏基金持续透支市场信任

“见一叶而知深秋”，这些案件恰恰让我们看到了华夏基金在信息管理和员工行为监管方面漏洞的“冰山一角”。另外，早在2015年证监会针对“老鼠仓”事件处罚涉案基金公司中，华夏基金就被证监会叫停6个月新发基金业务。难言业绩“黑洞”过街老鼠人人喊打，基金老鼠仓人人闻之愤怒。之所以愤怒是人们看到了这种盗窃持有人资产...

警惕基金投资“陷阱”

“老鼠仓”在基金业时有发生,近年来又有多起违法事件爆出,监管机构对此种行为也是零容忍,处罚力度不断加大。2023年7月,浙江证监局公布的行政处罚决定书显示,浙商基金前基金经理刘某利用职务之便,知悉自己所管基金交易情况等未公开信息、控制他人证券账户进行趋同交易。经过立案调查、审理,浙江证监局决定对刘某处以...

九泰基金“老鼠仓事件”再被追责,涉事上市公司股东也被监管警示了

今年2月,九泰基金吴强、吴刚等5名责任主体因定增投资“老鼠仓”事件遭证监会处罚。现涉事上市公司方正业科技(300410.SZ)、金固股份(002488.SZ)股东被监管警示。近日,广东证监局官网披露,正业科技原实控人徐国凤,采取出具警示函措施的决定。同日,浙江证监局也发布了对金固股份的控股股东、实际控制人的处罚决定,涉及...

又一起“老鼠仓”!基金经理与券商研究员联手作案

近年来,监管层针对资本市场违法犯罪行为“零容忍”持续强化。12月28日,河北证监局官网发布两则行政处罚决定书披露了一则“老鼠仓”事件始末。根据行政处罚决定书,徐远航自2020年7月13日起担任申万菱信智能驱动基金的基金经理,负责该基金的具体投资运营,于2021年4月12日完成将“锦泓集团”纳入股票池的工作程序,4月...

“老鼠仓”获利2300余万、向公职人员行贿,前诺安基金经理一审被判...

中国裁判文书网近日披露了一则前诺安基金前基金经理邹翔利用非公开信息交易罪、行贿罪判决书(www.e993.com)2024年11月7日。2010年3月至2015年1月，邹翔在担任诺安公司投资部执行总监兼基金经理期间，利用职务便利，将未公开信息透露给其弟邹某，非法获利共计2355.0356万元。在“老鼠仓”发生后，邹翔为谋取撤销案件或较轻处理的不正当利益，请托...

新型“老鼠仓”!实控人控制基金内幕交易牟利2亿,基民“蒙在鼓里...

根据公告,九鼎集团、九鼎投资、九州证券、九泰基金实控人吴刚等人涉嫌违法违规,干预基金运营,通过九泰基金旗下产品买入三维丝(现已更名“中创环保”)股票,参与亿利洁能、正业科技、恒信移动(现更名为“恒信东方”)、金贵银业、金固股份5家上市公司定增,签订保底协议,年化收益最高达13%,实际获利超过2亿元,该笔资金...

年终盘点:2013年基金业五大老鼠仓事件

对于基金经理而言,2013年是较为“光荣”的一年,这一年股基大幅跑赢大盘。如果业绩给基金经理带来正面形象,那么频发的“老鼠仓”事件就要给这个群体“抹上黑”了。2013年由于债市黑金案涉及面广,加上证监会有了“大数据排查”这一捕鼠利器,2013年成了“老鼠仓”案最多一年,也是涉及金额最大的一年。证券时报网为您盘...

证监会:减少基金经理频繁变动 严防严打"老鼠仓"

针对新修订的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,中国证监会有关部门负责人表示,新规有利于减少基金经理频繁变动,确保基金公司公平对待不同资产,同时严防“老鼠仓”行为的发生。减少频繁变动近年来,基金业飞速发展,基金公司投资管理人员特别是基金经理变动较为频繁,有的基金甚至一年内先后经历三任基金经理。基金经...

马乐基金“老鼠仓”案为何引检察机关层层抗诉?

成交10.5亿、非法获利1883万的基金“老鼠仓”操盘手马乐一审仅被判有期徒刑3年,缓刑5年,这一“轻判”结果引发了检察机关的层层抗诉。在首次抗诉被驳回之后,12月8日,最高人民检察院检委会经讨论后认为,该案终审裁定法律适用错误,导致量刑明显不当,决定按审判监督程序向最高法院提出抗诉。