六方面明确要求!券商从业人员,需遵守
中国证券业协会要求,各证券公司及其子公司、证券投资咨询公司、证券资信评级机构等相关证券经营机构要切实提高政治站位,增强大局意识,坚持以人民为中心,准确把握“五要五不”的深刻内涵,做好金融“五篇大文章”,积极履行从业人员职业道德建设主体责任,加强从业人员管理,对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清,不...
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
第一条????为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者的合法权益,依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本办法。第二条??...
证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万
第一财经记者获悉,日前,中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”,其中包括违规炒股案例七起,涉及某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;某券商高级分析师朱某擅自买卖股票且未依法申报投资,被罚没合计约981万元等。中证协称,为落实证监会资本市场行贿行为综...
监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例!多起涉及债券发行业务
涉及人员既包括券商营业部人员,也包括券商分析师、投行质控人员,甚至还包括券商总裁。具体来看,案例1:何某,在A证券公司重庆某一证券营业部从业,历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务。案例2:孙某春,先后在B证券公司保定某营业部、C证券公司保定某营业部、D证券公司保定分公司任职。案例3:朱某,先后任E证券公司...
证券市场典型违法行为警示 ——证券公司从业人员违法
例如,孔某曾先后任职于多家证券公司,从业期间,孔某控制使用亲属账户,利用个人、亲属及朋友资金,累计交易133只股票,买卖成交金额累计达4557万元,交易亏损1.33万元,最终,孔某被中国证监会处以20万元罚款。私下接受客户委托买卖证券俗称“代客理财”,即投资者(证券公司客户)将证券账户及资金私下委托给从业人员,由从业...
公司快评|证券从业人员违规炒股,亏54万,被罚3万!证券公司应该健全...
证券公司应该加强内部管理和监督,建立健全违规炒股的风险防控和处置机制(www.e993.com)2024年9月8日。比如,对从业人员、从业人员家属的证券账户进行重点监控,及时发现和制止违规交易行为。对投行、资管、自营、IT等关键部门的信息获取和使用进行严格控制,确保公平、透明、高效的运行。同时,对违规行为进行及时、严厉的处理,包括纪律处分、奖金扣减、合同...
从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...
近期部分券商对员工家属个人股票账户加以更为严格的管控或在一定程度上预示着,行业对于从业人员利用亲属账户进行违规操作的监控将趋于严格。值得一提的是,在采访中,有券商员工向记者表示,相比普通员工,建议监管对券商管理层家属的股票账户进行更为严格的管理。
多地证监局部署!严打从业人员违规炒股
制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制,落实全员合规管理,实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理,各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则,督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度,完善投资行为管理...
中金公司被监管警示!多名员工炒股、聘用无从业资格人员开展证券业务
一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》三十二条第一...
证监会坚持“零容忍”执法 集中处理多名从业人员违法炒股
制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制,落实全员合规管理,实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理,各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则,督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度,完善投资行为...