突发!一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第四十五条;《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第58号)第四条;《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三十二条、第五十七条等规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我会决定对你公司在2024年10月17日至2025年4...

证监会集中对投行违规出手,涉及11家券商,2家被暂停债券承销业务半年

10月18日，证监会官网一口气披露了19条投行违规相关的监管措施，落款日期大多数为今年5月31日。其中，涉及申万宏源承销保荐、开源证券、中国银河证券、东方证券承销保荐、光大证券、东北证券、中信建投、海通证券、兴业证券、中航证券和中原证券共计11家券商。记者注意到，这11家券商中，开源证券和中原证券分别被暂停债券...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

中原证券:存在非市场化发债、对发行人偿债和财务造假核查不充分、质控负责人违规、持续督导不力等问题,被暂停债券承销业务,相关高管被监管谈话。2.处罚措施分析处罚类型主要包括出具警示函、暂停业务、责令改正、监管谈话等措施。其中,开源证券和中原证券被暂停债券承销业务,其余部分券商被责令改正或相关人员被出具警示...

这一波罚了11家券商投行!2家债券承销遭停半年,处罚还涉及7位高管

一是开源证券、中原证券两家券商公司债券承销业务暂停6个月。对于两家公司，证监会要求公司全面整改，切实吸取教训。二是11家券商投行、43名有关从业人员被罚。11家券商投行至少包括中信建投、海通证券、银河证券、国信证券、东北证券、中航证券、东方证券承销保荐（已吸收至东方证券）、华泰联合承销、兴业证券、光大证券等...

中信建投证券(06066.HK)11月6日收盘上涨3.1%,成交12.72亿港元

2020年,公司成为中国证监会6家并表监管试点券商之一。中信建投证券的主要业务范围包括:证券承销与保荐、证券经纪、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务、融资融券业务、代销金融产品业务、期权做市业务、证券投资基金托管、销售贵...

中信建投证券(06066.HK)11月7日收盘上涨11.41%,成交11.54亿港元

2020年,公司成为中国证监会6家并表监管试点券商之一(www.e993.com)2024年11月17日。中信建投证券的主要业务范围包括:证券承销与保荐、证券经纪、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务、融资融券业务、代销金融产品业务、期权做市业务、证券投资基金托管、销售贵...

西南证券-个人看好它的前景

二、主营业务与经营范围西南证券的主营业务涵盖了证券及期货经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务等多个领域。具体经营范围包括：证券经纪证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问证券承销与保荐证券自营证券资产管理融资融券证券投资基金代销代销金融产品为期货公司提供中间介绍业务股票期权做市等三...

国元证券上半年投行业务亏损,在审IPO项目6单 | 中报拆解

国元证券境内投行业务主要为母公司开展的股票首发和再融资保荐承销以及债券承销业务。上半年共完成2单再融资、1单新三板挂牌和2单新三板定增,合计募集资金8.95亿元;截至报告期末,在会在审IPO项目6单,行业排名并列第20位;期内合计承销债券38支,总承销规模97.81亿元。

中信建投证券(06066.HK)11月11日收盘下跌2.37%,成交4.47亿港元

2020年,公司成为中国证监会6家并表监管试点券商之一。中信建投证券的主要业务范围包括:证券承销与保荐、证券经纪、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务、融资融券业务、代销金融产品业务、期权做市业务、证券投资基金托管、销售贵...

华泰证券被责令改正,监管现场检查发现四项问题,去年IPO承销规模...

而投行业务中最为核心IPO板块,华泰证券已经退出了头部阵营。wind显示,2023年A股共有313家新股上市,合计募资3565.39亿元。从IPO承销金额来看,中信证券以500.33亿元的承销金额位列第一,海通证券、中信建投、中金公司、国泰君安承销金额分别为466.15亿元、394.02亿元、322.45亿元和317.14亿元,分列第二至五名。而华泰证券承销...