长江证券一营业部被责令增加合规检查次数,涉向第三方返还佣金...
时隔三个月,长江证券(000783.SZ)旗下营业部再因内控乱象收监管罚单。近日,北京证监局对长江证券北京万柳东路营业部下发罚单。经查,该营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽;委托无资质第三方进行基金销售;向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规行为。因此,北京证监局责令该营业部...
长江证券(000783.SZ):无资质第三方售卖基金?万柳东路证券营业部被...
近日,中国证券监督管理委员会对长江证券(4.990,-0.03,-0.60%)股份有限公司北京万柳东路证券营业部采取了监管措施。该营业部被发现存在多项违规行为,包括委托无资质第三方招揽客户、销售基金,以及向第三方返还佣金和销售提成等,违反了相关监管条例和规定。作为回应,监管部门要求该营业部在一年内每六个月进行一次内部合...
长江证券旗下营业部收到监管罚单!今年上半年营收净利润双降
金融虎讯9月20日消息,近日,北京市证监局针对长江证券在北京万柳东路营业部发现的一系列违规行为采取了严厉措施,对其下发了处罚通知。通知显示,该营业部涉及的问题包括但不限于委托不具备相关资质的第三方从事客户招揽活动、未经许可由第三方代理基金销售,以及不当向第三方返还佣金、提供销售提成及赠送礼品,并以其他名...
因委托无资质第三方进行基金销售 长江证券一营业部负责人被监管警示
主力资金加仓名单实时更新,APP内免费看>>9月19日,北京证监局发文称,经查,发现长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部(以下简称“万柳东路证券营业部”)存在委托无资质第三方进行客户招揽;委托无资质第三方进行基金销售;向第三方返还佣金、销售提成,赠送礼品并以其他费用名目予以报销。上述行为违反多项规定。根据...
共工财经局关注:业绩跌落,长江证券中期分红难
一般而言,股价“破净”后,公司都会通过回购股票、股权激励等操作拉升股价。也有投资者询问:“公司股价长期低迷,是否考虑股票回购或是大股东增持?”长江证券却用一句“感谢您的建议与关注”搪塞了过去。02投行业务评级下调,境外业务近期才被“解禁”长江证券2024年业绩下滑在2023年或许就有了伏笔。据悉,2023年,...
同股东券商整合预期打开,天风证券6天3板,长江证券领涨居前,券商...
同股东券商整合预期打开,天风证券6天3板,长江证券领涨居前,券商ETF(512000)逆市收红在市场整体萎靡走势下,券商板块逆市活跃,表现明显强于大市(www.e993.com)2024年9月22日。A股顶流券商ETF(512000)高开高走,场内价格一度涨逾1%,尾盘随市回调,逆市收涨.26%,全天成交额2.65亿元,环比放量超21%。继“国信+万和”、“国君+海通”...
长江证券董事长回应低股价现象:重点从三方向做好市值管理
会上,董事长金才玖就长江证券股价长期低于净资产的现象发表观点,他表示,公司一直以来高度重视以价值创造为核心的市值管理工作,重点从三个方向做好市值管理工作:一是做好价值创造。近年来公司各项业务加速发展,根基更加稳固,高质量发展成效显著。二是做好价值维护。通过持续的现金分红向市场传递信心。三是做好价值...
长江证券一营业部被责令增加内部合规检查次数
中新经纬9月19日电北京证监局网站19日披露关于对长江证券(4.990,-0.03,-0.60%)北京万柳东路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数监督管理措施的决定。经查,北京证监局发现该营业部存在以下问题:一是委托无资质第三方进行客户招揽,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条的规定。
长江证券
长江证券股权大变动,央企三峡集团拟彻底退出长江证券股权转让消息尘埃落定。3月29日,湖北能源公告,央企三峡集团旗下湖北能源联合三峡资本将合计持有的长江证券占总股份数的15.6%转让给长江产业投资集团,交易完成后将不再持有长江证券股份。数据显示,央企三峡集团通过湖北能源和三峡资本合计持有长江证券8.625亿股,转让价...
长江证券回应与天风合并传闻:无应披露而未披露重大事项
上海证券报上海证券报(中国证券网)官方账号09.1220:00关注转自:上海证券报·中国证券网上证报中国证券网讯(记者徐蔚)9月12日,长江证券召开2024年半年度业绩说明会。在会上,有投资者提问长江证券有无和天风证券合并的计划。长江证券副总裁、董事会秘书周纯表示,公司目前无应披露而未披露的重大事项。