北交所大宗交易“快闪式”减持乱象频发,三位自然人一天获利近50%...
根据《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》的相关规定,北交所对魏昌伟和孙肖文分别出具了警示函。对于违规行为更为严重的汪小清,北交所不仅给予了公开谴责的纪律处分,还采取了限制其证券账户交易6个月的自律监管措施,并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。这种从快从严的监管态度,体现了北交所维护...
北交所:从严打击惩处违规减持行为
北交所对此从严从快予以查处,对相关投资者实施公开谴责并限制证券账户交易6个月等监管措施。同时,北交所将有关线索移送证监会,并配合相关部门依据证券法及证监会有关股份减持的制度规定,对上述违法违规行为进行进一步调查处理。中国证券报记者注意到,10月10日晚,北交所对三位投资者采取了处罚措施。其中,魏昌伟...
最近北交所大宗交易受让方“快闪式”减持频发,已有3位自然人遭...
昨日,北交所发布公告称,近日,北交所发现个别投资者通过大宗交易自大股东处受让股份后,短期内卖出,违反了大宗交易受让方在受让后6个月内不得减持的相关规定。北交所从严从快予以查处,对相关投资者实施公开谴责并限制证券账户交易6个月等监管措施。据北交所官网披露,日前,北交所就上述情形对汪小清、孙肖文、...
北交所,出手!
北交所对此从严从快予以查处,对相关投资者实施公开谴责并限制证券账户交易6个月等监管措施。同时,北交所将有关线索移送证监会,并配合相关部门依据《证券法》及证监会有关股份减持的制度规定,对上述违法违规行为进行进一步调查处理。根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》,上市公司大股...
火速出手连开罚单!北交所:从严打击惩处违规减持
北交所官网最新消息显示,近日,北交所发现个别投资者通过大宗交易自大股东处受让股份后,短期内卖出,违反了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》关于“上市公司大股东通过大宗交易或协议转让方式减持其所持有的本公司股份的,受让方在受让后6个月内,不得减持其所受让的股份”的相关规定。
北交所从严打击惩处违规减持行为
10月10日,北交所发文称,近日发现个别投资者通过大宗交易自大股东处受让股份后,短期内卖出,违反了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》关于“上市公司大股东通过大宗交易或协议转让方式减持其所持有的本公司股份的,受让方在受让后6个月内,不得减持其所受让的股份”的相关规定(www.e993.com)2024年10月14日。我所从...
北交所知识一点通 | 第一期:投资者如何开通北交所交易权限?
投资者开通北交所交易权限可以通过证券公司APP进行申请,也可以携带身份证件、银行卡和资产证明文件等资料前往证券公司营业部现场办理,证券公司按照北交所投资者适当性管理要求核验投资者的资产情况和投资经验后,在投资者深A证券账户基础上为投资者开通北交所交易权限。
北交所知识一点通|科创板和新三板投资者如何参与北交所交易?
根据《北京证券交易所投资者适当性管理办法》相关规定,若投资者已经注销科创板交易权限,申请开通北交所权限时需要按照证券公司要求核验证券资产、交易年限等条件,不能以曾开通科创板交易权限为由申请豁免核验证券资产。具有新三板交易权限的投资者是否可以参与北交所股票交易?
一键开通!多家券商首批上线北交所债市交易功能,谁可买?如何交易?
第一,在交易方式方面,北交所公司债券(含企业债券)初期暂时仅支持匹配成交、协商成交方式,沪深交易所债券现券交易方式还支持点击成交、询价成交和竞买成交。第二,在投资者参与范围方面,首批上线的三只公司债券(含企业债券)目前仅允许债券专业机构投资者参与。对于沪深交易所来说,一般情况下,公开发行的公司债券除了债券...
门槛放宽后多家机构出手布局!2家券商申请北交所做市业务获反馈
2家券商申请北交所股票做市业务资格在近期获反馈。4月12日,中国证监会对首创证券申请北交所股票做市业务资格发布反馈意见,并要求首创证券说明首创集团最近3年规模、收入、利润等居于行业前列情况;并说明公司从事北交所股票做市交易业务团队人员是否均为北交所做市业务专岗等。同时,中国证监会要求首创证券补充提供拟开展北...